证券营业部合规知识测试题附答案.doc

证券营业部合规知识测试题附答案

1.某证券公司客户经理从业多年，对证券市场有较深的认知和见解，他虽未参加证券投资顾问考试，但分析证券有自己独到的见解，因此经常向客户提供关于证券市场的分析、预测和建议。[判断题]*

正确

错误(正确答案)

2.证券基金从业人员在内幕信息或未公开信息发布前，存在向他人泄露内幕信息的行为，或引导他人或自己从事与上述信息相关的证券交易活动，最高可判处十年有期徒刑，并处罚金。[判断题]*

正确(正确答案)

错误

3.单位不会成为集资诈骗罪的犯罪主体。[判断题]*

正确

错误(正确答案)

4.集资诈骗罪和合同诈骗罪都要求以非法占有为目的。[判断题]