证券营业部合规知识测试题及答案（一）.doc

证券营业部合规知识测试题及答案

1.分支机构可以不向普通投资者告知《证券期货投资者适当性管理办法》规定的适当性匹配意见。[判断题]*

正确

错误(正确答案)

2.关于客户融资方面的表述，以下表述正确的是（）。*

不得违规向客户提供资金、证券。(正确答案)

不得违规为客户之间的融资提供中介。(正确答案)

不得违规为客户之间的融资提供担保或者其他便利。(正确答案)

开展融资融券业务必须经过证监会批准，按《证券公司融资融券业务管理办法》等规定开展。(正确答案)

3.证券机构营销人员不得从事以下（）业务。*

客户资金存管业务(正确答案)

客户招揽

非现场开户中的开户见证(正确答案)

客户