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北方国际信托股份有限公司 NORTHERN INTERNATIONAL TRUSTCO.,LTD. 二零二零年年度报告全文 北方国际信托股份有限公司 ·二零二零年年度报告全文 目 录 1. 重要提示3 2. 公司概况4 2.1 公司简介4 2.2 组织结构5 3. 公司治理6 3.1 公司治理结构6 3.2 公司治理信息12 4．经营管理21 4.1 经营目标、方针、战略规划21 4.2 所经营业务的主要内容21 4.3 市场分析22 4.4 内部控制24 4.5 风险管理26 4.6 净资本管理32 5．报告期末及上一年度末的比较式会计报表33 5.1 自营资产33 5.2 信托资产39 6．会计报表附注40 6.1 会计报表编制基准不符合会计核算基本前提的说明40 6.2 重要会计政策和会计估计说明40 6.3 或有事项说明49 6.4 重要资产转让及其出售的说明50 6.5 会计报表中重要项目的明细资料50 6.6 关联方关系及其交易的披露56 6.7 会计制度的披露59 7. 财务情况说明书59 7.1 利润实现和分配情况 （母公司口径和并表口径同时披露）59 7.2 主要财务指标60 7.3 对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项60 8. 特别事项揭示60 8.1 前五名股东报告期内变动情况及原因60 8.2 董事、监事及高级管理人员变动情况及原因60 8.3 变更注册资本、变更注册地或公司名称、公司分立合并事项63 8.4 公司重大诉讼事项63 8.5 公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况63 8.6 银保监会及其派出机构对公司检查后的整改情况63 8.7 本年度重大事项临时报告的简要内容、披露时间、所披露的媒体及其版面63 8.8 其他重大需披露信息64 8.9 公司履行社会责任情况64 2 北方国际信托股份有限公司 ·二零二零年年度报告全文 1. 重要提示 1.1公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 1.2 公司全体董事均出席了董事会并对公司2020年年度报告发表 了同意的意见。 1.3 独立董事王爱俭、戴金平、毛翔对公司2020年年度报告基于 独立判断立场，发表意见如下：公司2020年年度报告属实，内容真实、 准确、完整。 1.4 安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）出具了标准无保留 意见的审计报告。 1.5 公司法定代表人、董事长韩立新，总经理黄河，主管会计工 作负责人王燕滨，会计机构负责人李学娟声明：保证年度报告中财务 报告的真实、完整。 3 北方国际信托股份有限公司 ·二零二零年年度报告全文 2. 公司概况 2.1 公司简介 北方国际信托股份有限公司 （以下简称 “公司”）前身为天津经 济技术开发区信托投资公司，于1987年10月经中国人民银行天津分 行批准成立，注册资本为2000万元。 1994年，公司名称变更为“天津北方国际信托投资公司”，期间 经公积金转增股本、增资扩股各一次，注册资本达到50,679万元。 2001年12月，公司完成与天津滨海信托投资有限公司的合并， 合并后净资产82,433万元。 2002年6 月增资扩股67,818万元，公司注册资本达到150,251 万元，并改制为股份有限公司，公司名称变更为 “天津北方国际信托 投资股份有限公司”，股东单位数量为38家。 2002年9月，公司经中国人民银行批准重新登记。 2003年10月，公司名称变更为 “北方国际信托投资股份有限公 司”。 2005年12月，经天津市人民政府批准，完成公司分立；经中国 银行保险监督管理委员会天津监管局 （原中国银行业监督管理委员会 天津监管局，2018年中国银行保险监督管