中外监督制度比较.ppt

中外监督制度比较概述 所谓监督，主要是指人们为了达到政治、经济、军事、司法方面的某种目的或目标，仰仗一定的权力，通过对社会公共治理中若干事务的内部分工约束或外部民主性参与控制等途径，针对公共权力的资源、主体权责、运作效能等而相对独立地开展的检查、审核、评议、督促活动。 在这些活动中，为界定人民的选择空间、约束人们的权利义务之间的相互关系和规范人类偏好及选择行为为所形成的各种规则、习惯与实施手段，就构成监督制度。 一、监督制度的渊源 （一）雅典城邦和古罗马共和国的权力制约 1.雅典城邦监督的渊源 公民大会、五百人议事会、公民陪审法庭是雅典城邦民主政治中的三大机构，西方的权力制约与监督机制、民主参与机制即从此处开始。 公民大会是雅典城邦的最高权力机构。城邦的一切机构和官吏，如五百人议事会、贵族会议、陪审法庭、执政官、将军、司库等都隶属于它。 五百人议事会由雅典城邦10个地域部落大体按人口比例，各自从30岁以上的男性公民中抽签选出50人组成，任期为1年；并在500人中按50人1组分成10组，轮流组成主席团主事执政，负责日常工作，任期为1个月。后来五百人议事会成为了雅典城邦最重要的行政机关。 公民陪审法庭由法官和陪审员两部分成员组成，是司法性裁决机关。陪审员共6000名，由6名司法执政官在10个地域氏族或部落里，从年满30周岁且愿担任此职的男性公民中各抽签产生600名，陪审员任期为1年，不得兼任其他公职，也不能连任。 （1）三大机构权利监督制约 公民大会是城邦的最高权力机关，但它讨论和表决的议案，必须是五百人议事会提交的。在讨论过程中，主持会议的参议会主席团又监视公民大会讨论问题的范围，并可以制止超越大会议题的发言。当公民大会或五百人议事会开会时，还有数名法律监护官出席，如果讨论的提案或将要通过的决议违反法律，监护官可以当场否定，或指控其违法和不当而上诉至陪审法庭。 在从法案的审议通过看，公民大会上准许公民提出新法案，进而转五百人议事会审查，其后在复交公民大会审议。若公民大会同意讨论该法案，则又需指定陪审法庭组成的委员会对新法与旧法作详尽的比较和最终审查。陪审法庭的审查以诉讼方式进行，即公民大会指派5人为旧法辩护，新法提案人则起诉旧法。当陪审法庭裁决赞成新法提案后，公民大会才能够批准该法案成为法律。 （2）雅典城邦监督公职人员的措施 雅典城邦的政府官员由自愿且符合条件的公民通过抽签而轮流担任，还严格限制任职和任期。各人在任职之前，必须经过考验，检查其是否能够胜任；任职期间也要受到审查。执政官和将军除经资格审查外，在职期间还受到公众监视，常受一年10次的“信任投票”的评价。官员离任到时候还要经过一定程序的政绩审查。 与公职限任相联系的，还有颇具古典民主特色的秘密投票、审查和审计。雅典城邦公民大会和陪审法庭上，对于某些不宜举手表决的提案，以及有关选举、处罚、放逐等事宜进行秘密投票。审查和审计是雅典民主政治中经常用到的监督方式。以执政官为例，执政官在上任以前，先由五百人议事会进行资格审查，藉以查明候选人的经济政治状况，个人品德以及是否具备担任公职的必要条件。若发现问题，则提交陪审法庭进行审判裁决，并决定其任职与否。指针管卸任时还要接受查账员的审查，如发现有贪污不轨行为，即交陪审法庭进行审判。放逐算的上是沉重的悬在高层官员头顶上的一把利剑，作为对大罪的普通责罚，希腊地区诸城邦都曾流行，只是在方法方式上有所区别。具体有“揽叶放逐”、“贝壳放逐”和“陶片放逐”之分。从现存的一些史料看，放逐是为了防止个别有势有权的公职人员滥用职权或独霸政坛等影响城邦民主政体、危害城邦利益的有效手段。 雅典城邦民主政治中的选举、轮换、审查、审计，以及公民们的评议、陪审、弹劾和秘密投票表决等等，对于防止公职人员滥用职权、不称职、终身制等弊端是很有意义的，充分体现着城邦公民平等地对于社会公共事务管理的参与、评议和监督。但是，也应该看到雅典城邦的公民只是一个特权阶层，因为“公民权”严格地限于其父母都是雅典公民的人。在这种情况下，雅典城邦的民主监督，不仅受着奴隶制经济的抑制，带着原始部落民主的烙印，而且有其历史的、阶级的局限性，只是少数人对多数人统治背景下的监督。 2.古罗马共和国的权力监督与制约 古罗马共和国元老院由卸职的执政官和其他有权势的贵族组成。最初由执政官任命，后改由监察官任命。公元前5世纪末，平民可担任国家高级长官，也可以进入元老院。元老院享有规定高级长官权限和指导、监督高级行政长官之权，决定对外政策、征募和调遣海陆军之权，审定财政预算和税赋之权，批准法律以及决定宗教仪式和庆典之权，咨询国家事务等内政外交大权。这些职权让其成为了共和国的最高权力机构和监督机构。执政官为最高官职的行政长官，包括执政官、副执政官（执法官）、监察官、市政官、财务官等。其中，监察