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2025年证券投资咨询服务协议

甲方（咨询机构）：[咨询机构全称]

统一社会信用代码/注册号：[机构代码]

住所：[机构地址]

法定代表人/授权代表：[姓名]

联系电话：[电话号码]

电子邮箱：[邮箱地址]

乙方（客户）：[客户姓名/客户全称]

住所/注册地：[客户地址]

法定代表人/负责人：[姓名]（如适用）

联系电话：[电话号码]

电子邮箱：[邮箱地址]

鉴于甲方是依法设立并取得中国证监会颁发的《证券投资咨询业务资格》的证券投资咨询机构，拥有专业的证券投资咨询能力；乙方希望获得甲方的证券投资咨询服务。根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《证券投资咨询业务管理办法》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，经友好协商，达成如下协议：

第一条服务内容与方式

1.1甲方同意按照本协议约定，为乙方提供证券投资咨询服务。

1.2服务内容具体包括但不限于：

（1）证券市场行情解读、政策分析及投资环境评估；

（2）宏观经济形势、行业发展趋势分析；

（3）上市公司基本价值、经营状况及投资价值研究；

（4）根据乙方风险承受能力与投资目标，提供证券投资组合构建建议；

（5）基于市场变化，提供个股选择、买卖时机等投资建议；

（6）投资风险评估与提示；

（7）甲方提供的其他与证券投资相关的分析报告、资讯或咨询意见。

1.3服务方式包括但不限于：

（1）通过电子邮件、短信、电话等方式提供即时或定期的投资分析报告、市场评论或咨询意见；

（2）在甲方经营场所或约定的线上平台提供咨询服务；

（3）根据乙方需求，提供定制化的投资策略交流；

（4）其他双方约定的方式。

第二条服务期限

2.1本协议服务期限自[起始年]年[起始月]月[起始日]日起至[终止年]年[终止月]月[终止日]日止，为期[期限时长]。

2.2若服务期限届满，乙方希望继续获得服务，应至少提前[提前通知天数]日书面通知甲方，双方应协商续签协议。

第三条费用与支付

3.1甲方提供本协议项下的证券投资咨询服务，乙方可选择以下第[选择项数]种方式支付服务费用：

（1）固定费用：乙方按[支付频率，如月/季/年]向甲方支付固定费用人民币[具体金额]元。

（2）按资产规模收费：根据乙方委托资产规模的一定比例收费，具体费率及计算方式为[具体说明]。（此方式需甲方具备相应资质）

（3）其他方式：[具体说明]。

3.2乙方应在每个[支付周期]的开始前[支付时间]内，将当期服务费用支付至甲方指定的以下银行账户：

开户名称：[甲方账户名]

开户银行：[银行名称]

银行账号：[银行账号]

3.3乙方逾期支付费用的，每逾期一日，应按逾期支付金额的[违约利率，如万分之五]向甲方支付违约金。逾期超过[天数]的，甲方有权暂停服务直至费用付清，且乙方仍需承担违约责任。

第四条双方权利与义务

4.1甲方的权利与义务：

（1）有权根据本协议约定向乙方提供证券投资咨询服务。

（2）有权要求乙方提供必要的投资信息，包括但不限于投资经验、财务状况、风险承受能力及投资目标，乙方应如实、完整提供。

（3）应勤勉尽责，基于专业知识和方法，为乙方提供合理、可操作的证券投资建议。

（4）提供的咨询服务应遵守《证券法》、《证券投资咨询业务管理办法》等法律法规，不得承诺收益、保证本金、进行诱骗性宣传，不得与客户约定利益分成或亏损分担。

（5）应向乙方充分揭示证券投资风险，并提示其根据自身情况独立决策。

（6）对在服务过程中知悉的乙方非公开信息承担必威体育官网网址义务，非经乙方书面同意或法律规定，不得泄露。

（7）按照规定保存服务相关的业务记录和客户资料。

（8）不得利用提供的服务从事任何违法违规活动。

4.2乙方的权利与义务：

（1）有权获得本协议约定的证券投资咨询服务。

（2）有权了解甲方的资质、服务方式、收费标准及投诉渠道。

（3）应独立承担投资决策责任，并自行承担由此产生的投资风险。

（4）应按照本协议约定及时、足额支付服务费用。

（5）对提供给甲方的个人信息和商业秘密，甲乙双方均负有必威体育官网网址义务。

（6）应配合甲方了解其投资需求、风险承受能力等信息。

（7）如需变更个人信息或服务需求，应及时通知甲方。

第五条风险揭示

5.1甲方充分告知并提醒乙方：证券市场存在风险，投资行为需谨慎。任何投资决策均由乙方自行做出，甲方不对乙方的投资收益或亏损承担任何责任。

5.2甲方提供的咨询意见不构成对具体证券的价值判断或投资建议，不构成任何