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必威体育精装版保代考试题总结

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于证券公司保荐代表人应当具备的条件？()

A.具有证券从业资格

B.具有良好的职业道德

C.具有大学本科以上学历

D.具有律师或者注册会计师资格

2.2.上市公司信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应当承担什么责任？()

A.警告

B.罚款

C.没收非法所得

D.以上都是

3.3.以下哪项不是证券公司应当对保荐代表人进行持续考核的内容？()

A.业务水平

B.职业道德

C.客户满意度

D.工作经验

4.4.以下哪项不是《证券法》规定的证券发行注册制的主要内容？()

A.证券发行注册申请的公开性

B.证券发行注册申请的实质性审查

C.证券发行注册申请的注册期限

D.证券发行注册申请的公开性

5.5.证券公司从事证券自营业务的最低注册资本限额是多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

6.6.以下哪项不属于证券公司保荐代表人应当遵守的行为规范？()

A.诚实守信，勤勉尽责

B.维护客户利益，公平对待客户

C.从事证券自营业务

D.保守客户秘密

7.7.以下哪项不属于证券发行注册制下的信息披露要求？()

A.证券发行注册申请的公开性

B.证券发行注册申请的实质性审查

C.证券发行注册申请的注册期限

D.证券发行注册申请的持续信息披露

8.8.证券公司应当对保荐代表人进行持续考核，考核周期一般为多久？()

A.每半年

B.每年

C.每两年

D.每三年

9.9.以下哪项不是证券公司保荐代表人应当具备的资格？()

A.具有证券从业资格

B.具有良好的职业道德

C.具有大学本科以上学历

D.具有博士学位

10.10.上市公司信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员应当如何处理？()

A.警告

B.罚款

C.没收非法所得

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司从事证券承销与保荐业务，需要满足以下哪些条件？()

A.具有健全的内部控制制度

B.具有符合规定的营业场所和设备

C.具有符合规定的从业人员

D.具有良好的社会信誉

12.2.以下哪些行为属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.明知他人利用内幕信息而泄露该信息

C.明知他人利用内幕信息而泄露该信息并从中获利

D.购买尚未公开的证券

13.3.以下哪些属于证券公司保荐代表人应当遵守的行为规范？()

A.诚实守信，勤勉尽责

B.维护客户利益，公平对待客户

C.保守客户秘密

D.从事证券自营业务

14.4.上市公司信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可能受到以下哪些处罚？()

A.警告

B.罚款

C.没收非法所得

D.市值管理

15.5.以下哪些属于证券发行注册制下的信息披露要求？()

A.证券发行注册申请的公开性

B.证券发行注册申请的实质性审查

C.证券发行注册申请的注册期限

D.证券发行注册申请的持续信息披露

三、填空题(共5题)

16.1.根据《证券法》规定，证券公司从事证券承销与保荐业务，其注册资本最低限额为人民币__元。

17.2.证券公司保荐代表人应当持续接受培训，每年接受培训的时间不得少于__小时。

18.3.上市公司年度报告应当在每个会计年度结束之日起__个月内编制完成并披露。

19.4.证券发行注册制下，发行人应当按照规定披露哪些信息？

20.5.证券公司保荐代表人因违反相关规定被撤销保荐代表人资格的，自撤销之日起__年内不得重新申请注册为保荐代表人。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司可以同时担任多个发行人的保荐机构。()

A.正确B.错误

22.2.上市公司董事会秘书负责组织制定公司信息披露管理制度。()

A.正确B.错误

23.3.证券公司保荐代表人可以同时担任多个保荐项目的负责人。()

A.正确B.错误

24.4.证券发行注册制下，发行人无需进行实质性审查。()

A.正确B.错误

25.5.证券公