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证券合规工作计划.pptx

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    ;引言

    合规风险识别与评估

    合规管理制度与流程建设

    合规培训与文化建设

    合规监测与报告机制建立

    总结与展望;引言;;;本计划涵盖公司证券业务的各个方面，包括但不限于投资顾问、证券承销与保荐、证券经纪、资产管理等业务领域。;合规风险识别与评估;定期自查;;;;合规管理制度与流程建设;;;;;合规培训与文化建设;;;;;合规监测与报告机制建立;;;;;总结与展望;强化内部合规意识;;强化风险监测与应对;THANKS

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