企业流程化管理执行检查清单.docVIP

企业流程化管理执行检查清单工具模板

一、应用情境与作用

本工具适用于企业流程化管理全生命周期中的执行监督与优化环节，具体场景包括：

流程推行初期：验证新流程在各部门的落地效果，识别执行偏差；

定期审计阶段：常态化检查关键流程（如采购、审批、生产交付等）的合规性与效率；

流程优化后：对比优化前后执行差异，确认改进措施是否有效；

新员工/新业务场景：保证相关人员准确掌握流程要求，减少操作失误。

通过系统化检查，可帮助企业规范操作行为、降低流程风险、提升跨部门协作效率，实现“流程驱动管理”的目标。

二、系统化检查流程指引

步骤1：明确检查范围与核心目标

确定检查对象：根据企业战略或管理痛点，选择需重点检查的流程（如“供应商管理流程”“客户投诉处理流程”等），明确涉及的部门、岗位及关键节点。

设定检查目标：例如“验证采购流程中‘3家比价’环节的执行率”“检查生产流程中‘首件检验’的规范性”，目标需具体可量化。

步骤2：收集流程依据与执行标准

梳理流程文档：汇总被检查流程的正式文件，包括流程制度、SOP（标准作业指导书）、流程图、相关表单模板等。

明确执行标准：针对每个关键节点，细化“合格”的定义（如“合同审批需在2个工作日内完成”“入库需核对3项物料信息”）。

步骤3：制定检查计划与人员分工

规划检查时间：避开业务高峰期，保证各部门有充足配合时间（如月度检查可安排在下旬）。

组建检查小组：建议由流程管理部门牵头，联合业务专家（如总监、经理）、内审人员组成，避免单一部门主导。

设计检查方式：结合文档审查、现场观察、人员访谈（如与主管、操作员沟通）及数据抽查（如近3个月的审批记录）等方式。

步骤4：现场执行检查与记录

文档审查：核对流程执行记录（如表单填写、签字审批）是否完整、符合规范，例如“报销单是否附合规发票、审批链是否完整”。

现场观察：实地跟踪流程实际操作（如生产车间工序流转、仓库出入库操作），记录与流程标准的差异点。

人员访谈：通过提问知晓执行难点（如“该流程中哪个环节耗时最长？”“是否存在标准不明确的情况？”），访谈需提前准备提纲，保证客观。

步骤5：汇总问题并分析根因

分类整理问题：将检查结果按“执行偏差”（如未按步骤操作）、“标准缺失”（如无明确时限要求）、“资源不足”（如工具支持不到位）等维度归类。

分析根本原因：针对典型问题（如“审批延迟”），通过“5Why分析法”追溯根源（如“审批人权限不清晰”“流程系统操作繁琐”）。

步骤6：制定整改计划并跟踪闭环

明确整改要求：针对每个问题，制定具体措施（如“修订流程图，明确审批人权限”“优化系统审批按钮”）、责任部门（如*部）、完成时限（如15个工作日内）。

跟踪整改效果：到期后复查整改落实情况，验证问题是否解决（如“审批时效是否从5天缩短至2天”），未达标需重新制定方案。

三、流程化管理执行检查记录表

流程编号

流程名称

责任部门

关键节点

执行标准描述

检查方式（文档/观察/访谈）

检查日期

检查结果（符合/部分符合/不符合）

具体问题描述

整改措施

整改责任人

整改期限

整改状态（进行中/已完成/需延期）

复查结果

CG-LC-003

采购申请流程

采购部

需求部门提报

需求清单需注明用途、规格、预算，部门负责人签字确认

文档审查

2024-03-15

不符合

3份申请单无预算金额，2份部门负责人未签字

完善申请单模板，明确必填项；组织需求部门培训，强化签字要求

*经理

2024-04-01

进行中

-

SC-LC-007

生产异常处理流程

生产车间

异常上报

发觉异常需10分钟内上报班组长，填写《异常记录表》

现场观察+访谈

2024-03-16

部分符合

5次异常中，2次超过15分钟上报；记录表漏填设备编号

优化异常上报系统设置超时提醒；补充记录表“设备编号”栏位

*主管

2024-03-30

已完成

复查3次，均符合

…

…

…

…

…

…

…

…

…

…

…

…

…

…

备注：

“检查结果”中“部分符合”指存在轻微偏差但不影响核心目标，“不符合”指严重偏离标准或导致风险；

“问题描述”需客观、具体，避免主观评价（如写“未签字”而非“责任心不足”）；

整改措施需可执行，避免“加强培训”等模糊表述，应明确“培训内容、讲师、时间”。

四、检查实施关键要点

避免“为检查而检查”：聚焦流程价值而非形式，例如检查“客户投诉处理流程”时，核心是“解决时效与满意度”，而非“表单填写字数”。

平衡“严格”与“灵活”：对涉及合规、安全的关键节点（如“危险品存储流程”）需严格把关；对非核心流程（如“内部会议申请流程”），可允许部门根据实际适当调整，但需记录调整原因。

重视一线反馈：操作层员工（如专员、技术员）对流程痛点感受最深，检查中需主动收集其建议，避免“顶层设计与实际脱节”。

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