《投资银行业务(保荐代表人)》练习题含答案(二十五).docxVIP

《投资银行业务(保荐代表人)》练习题含答案(二十五)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.在投资银行业务中，保荐代表人的职责不包括以下哪项？()

A.协助企业制定融资方案

B.负责企业上市文件的制作与审核

C.从事证券自营业务

D.协助企业进行信息披露

2.以下哪项不是投资银行业务中，保荐代表人需要具备的专业能力？()

A.会计知识

B.法律知识

C.投资银行业务知识

D.证券自营业务操作

3.企业首次公开发行股票并上市，保荐代表人应提交的文件中不包括以下哪项？()

A.企业上市申请书

B.保荐代表人出具的保荐书

C.证券交易所出具的同意上市文件

D.企业近三年的财务报表

4.投资银行业务中，以下哪项行为属于保荐代表人违反职业道德？()

A.保守客户商业秘密

B.接受客户提供的礼品

C.公正披露企业信息

D.为企业提供专业建议

5.以下哪项不是投资银行业务中，保荐代表人应履行的持续监管义务？()

A.定期向监管部门报告工作

B.监督企业遵守相关法律法规

C.及时向监管部门报告企业重大事项

D.从事证券自营业务

6.投资银行业务中，保荐代表人应如何处理与客户之间的利益冲突？()

A.直接告知客户利益冲突的情况

B.尽量回避与利益冲突相关的业务

C.优先考虑客户利益

D.必威体育官网网址客户信息

7.企业上市后，保荐代表人应继续履行哪些职责？()

A.定期审核企业财务报表

B.监督企业信息披露

C.协助企业进行再融资

D.以上都是

8.投资银行业务中，保荐代表人应如何处理企业信息披露中的虚假陈述问题？()

A.直接向监管部门报告

B.告知企业进行纠正

C.忽略虚假陈述，继续进行业务

D.以上都不是

9.以下哪项不是投资银行业务中，保荐代表人应遵守的行业规范？()

A.诚信原则

B.公正原则

C.竞争原则

D.私密原则

10.投资银行业务中，保荐代表人如何确保企业上市信息的真实、准确、完整？()

A.直接审查企业提供的所有文件

B.邀请第三方机构进行审计

C.依赖企业自行披露信息

D.以上都不是

二、多选题(共5题)

11.投资银行业务中，保荐代表人对企业进行尽职调查时，以下哪些内容是必须关注的？()

A.企业财务状况

B.企业经营状况

C.企业法律风险

D.企业管理团队

E.企业市场前景

12.保荐代表人出具保荐书时，应包含哪些内容？()

A.企业基本情况

B.保荐代表人对企业的评估意见

C.企业上市文件的审核结果

D.证券交易所的上市批准文件

E.保荐代表人联系方式

13.以下哪些行为可能会构成保荐代表人违反职业道德？()

A.接受客户提供的回扣

B.向企业泄露未公开信息

C.为企业提供虚假的咨询意见

D.公正地披露企业信息

E.帮助企业隐瞒财务问题

14.保荐代表人应如何处理企业上市过程中的重大事项？()

A.及时向监管部门报告

B.通知企业采取措施

C.向投资者通报情况

D.隐瞒事实，避免引起市场波动

E.协助企业恢复正常经营

15.投资银行业务中，以下哪些文件是保荐代表人需要审核的？()

A.企业上市申请书

B.企业财务报表

C.企业法律文件

D.企业董事会决议

E.证券交易所的要求文件

三、填空题(共5题)

16.保荐代表人负责的企业上市申请文件中，必须包含的文件之一是__企业上市申请书__。

17.投资银行业务中，保荐代表人对企业进行尽职调查的主要目的是为了了解企业的__财务状况__、__经营状况__、__法律风险__等方面。

18.在投资银行业务中，保荐代表人若发现企业存在重大问题，应当__及时向监管部门报告__，并采取必要措施。

19.保荐代表人对上市企业持续监管的期限至少为__上市后的三年__。

20.投资银行业务中，保荐代表人应具备的专业知识包括__会计知识__、__法律知识__、__投资银行业务知识__等。

四、判断题(共5题)

21.保荐代表人只需对上市申请文件进行初步审核。()

A.正确B.错误

22.企业上市后，保荐代表人不再承担任何持续监管职责。()

A.正确B.错误

23.保荐代表人可以在企业上市过程中直接参与企业的经营决策。()

A.正确B.错误

24.投资银行业务中，保荐代表人出具的报告只需对企业财务状况进行审核。()

A.正确