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【考试大论坛】-证券从业《证券交易》预测试题及答案解析

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.价格发现功能

B.促进储蓄转化为投资

C.财富再分配功能

D.风险分散和转移功能

2.下列哪项不是证券交易所的职责？()

A.制定交易规则

B.审核上市公司信息

C.组织证券交易

D.管理证券交易所会员

3.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.保险代理业务

4.证券交易过程中的证券经纪商是指？()

A.交易双方中的买方

B.交易双方中的卖方

C.代表投资者进行证券买卖的中间商

D.证券交易市场的管理者

5.根据《证券法》，以下哪项不是证券公司设立分支机构时必须符合的条件？()

A.具有持续盈利能力

B.有健全的风险管理与内部控制制度

C.有符合规定的注册资本

D.有符合要求的营业场所和设施

6.在证券交易中，证券公司向客户融资融券的比率不得超过多少？()

A.100%

B.150%

C.200%

D.250%

7.以下哪项不属于证券市场监管的主要手段？()

A.法律手段

B.行政手段

C.经济手段

D.技术手段

8.以下哪项不是证券交易所会员的权利？()

A.参与证券交易所的决策

B.使用证券交易所的设施

C.从事证券自营业务

D.享有证券交易所提供的服务

9.证券公司向客户融资融券时，融资买入的保证金比例不得低于多少？()

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

10.在证券交易中，投资者可以通过哪些方式了解证券交易信息？()

A.证券交易所公告

B.证券公司公告

C.媒体报道

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.证券交易市场的基本功能包括以下哪些？()

A.价格发现功能

B.促进储蓄转化为投资

C.资本配置功能

D.风险分散和转移功能

12.证券公司进行证券自营业务的限制条件包括以下哪些？()

A.不得从事内幕交易

B.不得操纵市场

C.不得利用未公开信息交易

D.不得超比例持有单一证券

13.证券市场监管的主要手段有哪些？()

A.法律手段

B.行政手段

C.经济手段

D.风险控制手段

14.证券公司的业务范围通常包括以下哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

15.投资者在证券交易中可能面临的风险包括以下哪些？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

三、填空题(共5题)

16.证券交易市场的价格发现功能是指通过集中竞价的方式形成证券价格的过程，这一过程有助于提高证券价格的______。

17.证券公司在进行证券自营业务时，必须遵守的自律性规范包括______，以维护市场秩序。

18.在证券交易中，投资者可以通过______来了解证券公司的财务状况和经营成果。

19.根据《证券法》，证券公司设立分支机构时，其注册资本最低限额为______元人民币。

20.证券交易中的______是指投资者在交易过程中因市场价格波动而可能遭受的损失。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的证券经纪业务是指证券公司接受投资者委托，代为买卖证券的业务。()

A.正确B.错误

22.证券交易中的内幕交易是指证券交易参与者利用未公开的信息进行证券交易的行为。()

A.正确B.错误

23.证券公司在进行证券自营业务时，可以不受证券市场规则的限制。()

A.正确B.错误

24.证券交易所的职责之一是制定证券市场规则和监管政策。()

A.正确B.错误

25.投资者在证券交易中，融资买入证券的保证金比例越高，其风险越小。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券交易市场的价格发现功能及其重要性。

27.为什么证券公司在进行证券自营业务时，需要建立健全的风险管理制度？

28.请解释什么是证券交易的T+0交易制度，并说明其优缺点。

29.什么是证券公司的证券自营业务，它与证券经纪业务有何区别？

30.简述证券市场监管的主要目标和手段。

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