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职业健康安全管理体系内审方法与步骤

职业健康安全管理体系（以下简称“体系”）的内部审核（以下简称“内审”），是组织自我检查、自我完善机制的重要组成部分，旨在验证体系是否持续符合策划的安排、标准要求以及组织自身规定，并是否得到有效实施和保持。有效的内审能够及时发现体系运行中的薄弱环节，为体系的改进提供依据，从而推动组织职业健康安全绩效的不断提升。本文将从资深从业者的视角，阐述体系内审的实用方法与关键步骤。

一、内审的策划与准备

内审的策划与准备是确保审核工作顺利、有效开展的基础，充分的准备是成功的一半。

（一）明确审核目的与范围

每次内审前，首先要清晰界定审核的目的。通常目的包括：评价体系与标准的符合性、评价体系实施的有效性、识别改进机会、为管理评审提供输入等。审核范围则需明确界定审核的部门、活动、过程以及覆盖的时间段，确保审核的针对性和有效性。范围的确定应基于组织的规模、活动的复杂性以及以往审核的结果。

（二）组建审核组与培训

根据审核目的和范围，组织应任命具备相应能力的审核组长，并组建审核组。审核组成员应具备体系标准知识、审核技能、相关法律法规知识以及对组织业务活动的了解。对于新的审核员或涉及新的业务领域，必要的培训和指导是不可或缺的，以确保审核员具备胜任能力。审核组成员应保持独立性和公正性，避免审核与自身直接负责的工作。

（三）制定审核计划

审核组长负责编制详细的审核计划。审核计划应包括：审核目的、范围、依据（如体系标准、法律法规、组织手册和程序等）、审核组成员及分工、审核日期和地点、受审核部门及主要审核内容、首次会议、末次会议的安排等。审核计划需提前下发至相关部门，以便其做好准备。

（四）准备审核文件与检查表

审核依据文件主要包括：体系标准（如ISO____）、适用的法律法规及其他要求、组织的体系文件（手册、程序文件、作业指导书等）、以往的审核报告及纠正措施记录等。

审核检查表是审核员的重要工具，应根据审核准则和受审核部门的活动特点进行编制。检查表应列出需要查证的关键问题和要点，以确保审核的系统性和全面性，同时也有助于提高审核效率。但需注意，检查表是指南而非束缚，审核员在现场应保持灵活性，关注实际发生的情况。

二、内审的实施

内审的实施是审核过程的核心环节，旨在通过收集客观证据，评价体系的符合性和有效性。

（一）首次会议

审核开始前，应召开首次会议。参会人员包括审核组全体成员、受审核部门负责人及相关人员，必要时可邀请组织高层领导。首次会议的目的是：确认审核计划、介绍审核组成员及分工、说明审核方法和程序、澄清审核范围和目的、建立审核组与受审核部门之间的沟通渠道、确认审核资源的提供。会议应简短高效。

（二）现场审核与证据收集

现场审核是获取客观证据的关键阶段。审核员应按照审核计划和检查表，通过访谈、查阅文件记录、现场观察等方法收集证据。

1.访谈：与不同层级的人员进行开放式或封闭式的交谈，了解其对体系要求的理解、职责的履行情况以及实际操作中的问题。访谈对象应具有代表性。

2.文件查阅：核查体系文件的符合性、充分性和适宜性，以及记录的完整性和准确性，如危险源辨识与风险评价记录、培训记录、运行控制记录、事故事件调查记录、应急准备与响应记录等。

3.现场观察：直接观察作业现场的环境、设备设施状况、员工的操作行为、个体防护用品的使用情况等，以验证实际运行是否与文件规定一致，是否存在职业健康安全风险。

在收集证据过程中，审核员应保持客观、公正的态度，对发现的符合项和不符合项都应记录。证据应具有客观性、相关性、充分性和准确性。

（三）不符合项的识别与判定

审核员在现场审核中，若发现实际情况与审核准则不符，应识别为不符合项。判定不符合项时，应依据明确的准则，并要有充分的客观证据支持。

不符合项通常分为两类：严重不符合项和一般不符合项。严重不符合项可能导致体系失效或造成严重职业健康安全后果，如体系的某一要素缺失或严重失控、违反法律法规的强制性要求等。一般不符合项则是指个别、孤立的、对体系运行影响较小的问题。

对于发现的不符合项，审核员应与受审核部门负责人进行沟通确认，确保双方对事实的理解一致。

（四）审核组内部沟通

每天审核结束后或在适当阶段，审核组应召开内部会议，交流审核发现，讨论不符合项，确保审核判断的一致性，并对后续审核工作进行调整和安排。

（五）末次会议

现场审核结束后，召开末次会议。参会人员与首次会议基本相同。末次会议的主要内容包括：感谢受审核部门的配合、简要回顾审核过程、报告审核发现（包括符合项和不符合项）、提出不符合项报告的要求、说明审核结论、提出改进建议等。会议应鼓励受审核部门发表意见，对有争议的问题应进行澄清。

三、审核报告的编制与分发

审核报告是内审活动的正式输出，应在审核结束后规定时间内完成。

审核报告由