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科技成果转化中的风险分担机制与政策支持1

科技成果转化中的风险分担机制与政策支持

摘要

科技成果转化是创新驱动发展战略的核心环节，但其高风险特性严重制约了转化

效率。本报告系统研究了科技成果转化中的风险分担机制与政策支持体系，通过理论

分析、案例研究和数据建模，构建了多维度的风险分担框架。研究表明，当前我国科技

成果转化面临的主要风险包括技术成熟度风险、市场接受度风险、资金链断裂风险和知

识产权保护风险等。报告提出了”政府市场社会”三元协同的风险分担模式，设计了包括

风险补偿基金、知识产权证券化、技术保险等在内的创新工具。政策建议方面，报告建

议完善法律法规体系、优化财税支持政策、强化中介服务功能、建立风险预警机制。通

过实施这些措施，预计可将科技成果转化成功率提高1520个百分点，显著提升创新资

源配置效率。本报告为政府决策部门、科研机构和企业提供了系统的理论指导和实践参

考。

引言与背景

1.1研究背景与意义

科技成果转化是连接科技创新与产业发展的关键桥梁，也是实现创新价值的重要

途径。根据国家统计局数据，2022年我国研发经费投入达3.09万亿元，占GDP比重

达2.55%，但科技成果转化率仅为30%左右，远低于发达国家60%80%的水平。这一”

死亡之谷”现象严重制约了创新驱动发展战略的实施效果。究其根源，风险分担机制不

完善是导致科技成果转化率低下的核心因素之一。

从国际经验看，发达国家普遍建立了成熟的风险分担体系。美国通过《拜杜法案》

明确知识产权归属，以色列设立YOZMA计划引导风险投资，德国建立弗劳恩霍夫应

用研究促进体系。这些制度安排有效降低了转化风险，促进了创新链与产业链的深度融

合。相比之下，我国风险分担机制仍存在政府与市场边界不清、金融工具单一、中介服

务薄弱等问题。

本研究具有多重意义：理论上，将丰富科技成果转化领域的风险管理理论；实践上，

为构建中国特色的风险分担机制提供操作指南；政策上，为完善创新政策体系提供决策

参考。特别是在当前国际科技竞争加剧、国内经济转型升级的关键时期，研究这一课题

具有重要的现实意义。

1.2国内外研究现状

国外关于科技成果转化风险分担的研究起步较早，形成了较为成熟的理论体系。

Schumpeter(1934)的创新理论首次提出创新过程中的不确定性概念；Nelson(1959)的基

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础研究与应用研究二分法为风险识别提供了框架；Mowery(1995)的”三重螺旋”模型强

调了政府、产业和大学的协同作用。实证研究方面，Hall(2002)通过面板数据分析发现，

政府资助每增加1%，企业研发投入可增加0.50.7%；Lerner(2009)的研究表明，风险投

资对早期技术转化的成功率有显著提升作用。

国内研究主要集中在政策分析和案例总结方面。李正风(2015)系统梳理了我国科

技成果转化的政策演变；张玉臣(2018)提出了”风险共担、利益共享”的转化模式；陈劲

(2020)通过案例研究分析了典型高校的转化机制。但现有研究存在以下不足：一是缺乏

系统化的风险分类与评估框架；二是对新型金融工具的研究不够深入；三是定量分析相

对薄弱。

本研究将在以下方面实现突破：构建全生命周期的风险识别体系；设计多元化的风

险分担工具；建立基于大数据的风险评估模型；提出可操作的政策建议。这些创新将有

助于填补现有研究的空白，为科技成果转化实践提供更有效的理论指导。

1.3研究目标与内容

本研究的总体目标是构建科学、高效的科技成果转化风险分担机制，提出系统化的

政策支持方案。具体目标包括：一是识别科技成果转化各阶段的主要风险类型及特征；

二是评估现有风险分担机制的效果与不足；三是设计多元化的风险分担工具与模式；四

是提出完善政策支持体系的建议。

为实现上述目标，研究内容将围绕以下几个方面展开：首先，构建科技成果转化的

全生命周期模型，包括实验室研发、中试放大、产业化三个阶段；其次，建立风险分类

体系，涵盖技术风险、市场风险、资金风险、法律风险等维度；再次，分析国内外典型

案例，总结成功经验与失败教训；最后，设计”政府引导+市场运作+社会参与”的风

险分担机制。