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外审不符合项整改报告范本

引言

本范本旨在为组织应对外部审核过程中发现的不符合项提供一套结构化、专业化的整改报告撰写指南。一份高质量的整改报告不仅是对审核发现的积极回应，更是组织持续改进、提升管理水平的重要体现。本范本力求内容详实、逻辑清晰、重点突出，以期为使用者提供实质性帮助，确保整改工作落到实处，有效关闭不符合项，并预防类似问题的再次发生。

一、报告基本信息

1.1报告标题：[公司名称]关于[审核类型，如：XX体系认证]外审不符合项的整改报告

1.2报告编号：[自行设定，如：ZG-年份-序号]

1.3基本情况：

*受审核方：[公司全称]

*审核机构：[审核机构全称]

*审核类型：[如：初次审核、监督审核、换证审核、专项审核等]

*审核范围：[简述审核涉及的部门、产品/服务、过程等]

*审核日期：[YYYY年MM月DD日]至[YYYY年MM月DD日]

*审核组长/审核员：[姓名]

*报告编制部门：[如：质量管理部、体系管理办公室等]

*报告编制人：[姓名]

*报告编制日期：[YYYY年MM月DD日]

*报告批准人：[姓名及职务]

*批准日期：[YYYY年MM月DD日]

二、不符合项概述与确认

2.1不符合项数量统计：

*严重不符合项：XX项

*一般不符合项：XX项

*观察项（如需要整改）：XX项

2.2不符合项详细描述与确认：

序号

不符合项编号(审核报告中)

不符合项描述(应与审核报告一致，或精确概括核心内容)

不符合条款(如：ISO9001:2015X.X.X)

严重程度

责任部门

确认人

确认日期

:---:

:----------------------:

:-----------------------------------------------------------

:---------------------------------:

:------:

:------:

:----:

:------:

1

[审核报告编号]

例如：XX部门XX岗位作业指导书未明确XX关键参数的监控方法。

ISO9001:20158.5.1

一般

XX部门

[姓名]

YYYY-MM-DD

2

[审核报告编号]

例如：XX产品在XX批次生产过程中，未按规定进行首件检验。

ISO9001:20158.5.2

一般

XX部门

[姓名]

YYYY-MM-DD

...

...

...

...

...

...

...

...

注：此表格应逐项列出所有需要整改的不符合项，并由责任部门负责人进行确认，确保对不符合事实无异议。

三、原因分析

针对每一项不符合项，应进行深入、客观的根本原因分析，避免仅停留在表面现象。可采用鱼骨图、5Why分析法等工具。

序号

不符合项编号(同2.2)

不符合项简述

初步原因分析

根本原因分析(重点阐述)

分析人

分析日期

:---:

:----------------:

:-----------:

:----------:

:----------------------:

:----:

:------:

1

[审核报告编号]

[简述]

例如：文件编写不细致。

例如：编写人员对XX过程理解不透彻，未充分结合实际操作需求；文件评审环节未能有效识别此缺陷。

[姓名]

YYYY-MM-DD

2

[审核报告编号]

[简述]

例如：员工未执行规定。

例如：员工对首件检验的重要性认识不足；缺乏有效的过程监督机制；相关培训未覆盖到位或效果不佳。

[姓名]

YYYY-MM-DD

...

...

...

...

...

...

...

分析说明：（可在此处对整体原因分析思路、方法或共性问题进行补充说明）

四、纠正与纠正措施

针对已识别的根本原因，制定并实施相应的纠正措施，以消除不符合项本身及其直接原因。

序号

不符合项编号(同2.2)

不符合项简述

纠正(针对已发生的不符合事实的即时补救)

纠正措施(针对根本原因，防止再次发生)

责任部门/责任人

完成时限

:---:

:----------------:

:-----------:

:--------------------------------------:

:--------------------------------------:

:------------:

:------:

1

[审核报告编号]

[简述]

例如：立即组织人员修订该作业指导书，补充XX参数监控方法。

例如：1.组织文件编写人员进行XX过程知识及文件编写规范培训；2.完善文件评审流程，增加相关部门实操人员参与评审环节。

XX部门/[姓