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合规师考试试题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.合规师在审查公司内部控制制度时，以下哪项不属于内部控制的基本原则？()

A.风险导向

B.制度性控制

C.持续改进

D.内部控制成本效益

2.在合规师进行职业道德教育时，以下哪项行为违反了职业道德原则？()

A.保守客户机密

B.公开讨论客户信息

C.诚信执业

D.尊重客户意愿

3.合规师在审核公司财务报告时，应重点关注哪些内容？()

A.财务报表的真实性

B.财务报表的完整性

C.财务报表的准确性

D.以上都是

4.合规师在发现公司存在违规行为时，应采取以下哪种措施？()

A.私下提醒相关责任人

B.向公司内部报告

C.直接向监管机构报告

D.以上均可

5.合规师在进行风险评估时，以下哪种方法最为常用？()

A.案例分析法

B.专家访谈法

C.问卷调查法

D.概率分析法

6.合规师在制定合规管理计划时，应遵循哪些原则？()

A.以风险为导向

B.以客户为中心

C.以法律为准绳

D.以上都是

7.合规师在处理客户投诉时，以下哪种态度最为合适？()

A.冷漠应对

B.谨慎处理

C.忽视不计

D.粗心大意

8.合规师在进行合规培训时，以下哪种方式最为有效？()

A.单向讲授

B.案例分析

C.小组讨论

D.以上均可

9.合规师在审查公司合同时，以下哪种条款最为关键？()

A.合同主体

B.合同标的

C.合同履行

D.合同终止

10.合规师在监督公司员工行为时，以下哪种行为需要重点关注？()

A.员工迟到早退

B.员工在工作中使用手机

C.员工在工作中泄露公司机密

D.员工在工作中发生争吵

二、多选题(共5题)

11.合规师在执行内部审计时，以下哪些是内部审计的主要目标？()

A.评估内部控制的有效性

B.提高公司运营效率

C.确保财务报告的准确性

D.遵守法律法规

12.合规师在审查公司合规管理体系时，以下哪些是合规管理体系的关键要素？()

A.风险评估

B.合规政策与程序

C.合规培训与沟通

D.合规监督与改进

13.合规师在处理客户投诉时，以下哪些措施是恰当的？()

A.认真倾听客户意见

B.及时回应客户投诉

C.私下处理客户投诉

D.记录投诉处理过程

14.合规师在制定合规管理计划时，以下哪些是应当考虑的因素？()

A.公司业务性质

B.行业监管要求

C.公司规模与组织结构

D.员工合规意识

15.合规师在审查公司合同时，以下哪些内容是必须关注的？()

A.合同主体资格

B.合同权利义务

C.合同履行期限

D.合同争议解决方式

三、填空题(共5题)

16.合规师在进行职业道德教育时，强调的职业道德原则包括诚实信用、必威体育官网网址、公平、独立、客观、专业胜任能力和______。

17.合规师在审查公司内部控制制度时，重点关注控制活动的______，以确保控制活动能够有效执行。

18.合规师在进行风险评估时，应当采用______方法，以全面识别和评估公司所面临的风险。

19.合规师在制定合规管理计划时，应当确保计划内容与公司的______相一致，以便有效地指导公司合规工作。

20.合规师在监督公司员工行为时，发现员工有违反公司规定的行为，应当及时向______部门或个人报告。

四、判断题(共5题)

21.合规师在审查公司财务报告时，只需要关注财务报表的真实性。()

A.正确B.错误

22.合规师在进行风险评估时，可以只考虑定量风险，而忽略定性风险。()

A.正确B.错误

23.合规师在处理客户投诉时，必须保持客观公正，不得有任何偏见。()

A.正确B.错误

24.合规师在制定合规管理计划时，不需要考虑公司的规模和组织结构。()

A.正确B.错误

25.合规师在监督公司员工行为时，对任何违反公司规定的行为都可以直接向监管机构报告。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.合规师在进行内部控制审查时，如何识别和评估控制风险？

27.合规师在处理客户投诉时，应如何确保处理过程的公正性？

28.合规师在进行合规培训时，应当如何设计培训内容以提高培训效果？

29.合规师在审查公司合同