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基金从业资格全国统一考试大纲-证券投资基金基础知识(度)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人应当建立健全哪些内部控制制度？()

A.会计制度

B.风险控制制度

C.沟通披露制度

D.以上都是

2.以下哪项不属于基金的投资目标？()

A.分散风险

B.获取稳定收益

C.投资于房地产

D.实现资本增值

3.开放式基金的申购和赎回价格通常如何确定？()

A.以基金份额净值为基础加一定手续费

B.以基金份额净值为基础减一定手续费

C.以基金份额净值为基础，不加减任何费用

D.以上都不对

4.基金托管人的主要职责是什么？()

A.制定基金投资策略

B.执行基金管理人决策

C.监督基金投资运作

D.以上都是

5.基金管理人的合规管理部门主要负责哪些工作？()

A.制定基金投资策略

B.监督基金投资运作

C.制定和执行公司内部控制制度

D.以上都是

6.基金合同的主要内容有哪些？()

A.基金的投资目标、投资策略和投资限制

B.基金份额的申购、赎回和交易规则

C.基金管理人和基金托管人的权利义务

D.以上都是

7.基金份额净值是如何计算的？()

A.基金资产净值除以基金总份额

B.基金资产净值乘以基金总份额

C.基金总份额除以基金资产净值

D.以上都不对

8.基金信息披露的及时性原则要求什么？()

A.在重大事件发生后及时披露

B.在每个交易日结束后及时披露

C.在基金合同生效后及时披露

D.在基金合同终止后及时披露

9.以下哪项不属于基金的投资风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.股息风险

10.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金合同、招募说明书等文件的披露

B.基金投资组合的披露

C.基金净值公告的披露

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金资产配置的主要方法包括哪些？()

A.风险收益分析

B.定量分析

C.定性分析

D.经济指标分析

12.基金投资组合的构成要素有哪些？()

A.基金资产

B.基金负债

C.基金投资者

D.基金份额

13.基金合同的主要内容包括哪些方面？()

A.基金的投资目标

B.基金的管理人

C.基金的托管人

D.基金的收益分配

14.基金投资风险的主要类型包括哪些？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.信用风险

15.基金信息披露的基本原则有哪些？()

A.及时性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.必威体育官网网址性原则

三、填空题(共5题)

16.基金管理人通过招募说明书向投资者公开募集基金份额，招募说明书是基金投资者了解基金的重要文件，其名称通常为《

17.基金投资组合报告中的‘其他资产’项目通常包括

18.基金管理人的内部控制制度应包括

19.基金合同生效后，基金管理人应当向中国证监会及指定媒体披露

20.基金份额净值是计算基金投资者申购、赎回基金份额价格的基础，其计算公式为

四、判断题(共5题)

21.基金管理人是基金运作的核心，负责基金的投资决策和日常管理。()

A.正确B.错误

22.基金份额净值在基金成立时即确定，并在基金运作期间保持不变。()

A.正确B.错误

23.开放式基金的申购和赎回价格通常以基金份额净值为基础，不加减任何费用。()

A.正确B.错误

24.基金托管人是基金管理人的代理人，负责基金资产的保管和清算。()

A.正确B.错误

25.基金投资组合报告中的‘其他资产’项目通常不包括现金和银行存款。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金投资组合报告中披露的主要内容。

27.阐述基金管理人内部控制制度的重要性及其主要构成。

28.比较开放式基金和封闭式基金在份额申购和赎回方式上的差异。

29.解释基金信息披露的及时性原则及其对投资者的重要性。

30.分析基金投资中常见的风险类型及其防范措施。

基金从业资格全国统一考试大纲-证券投资基金基础知识(度)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】基金管理人应当建立健全会计制度、风险控制制度、沟通披露制度等多方面的内部控制制度，以确保基金