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北京乐考网-基金从业考试题库《法律法规》高频练习题

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金合同应当包括哪些内容？()

A.基金的投资目标、投资范围、投资策略等

B.基金的募集期限、募集金额、基金份额总额等

C.基金的费用收取标准、收益分配原则等

D.以上都是

2.基金管理人应当履行的信息披露义务包括哪些？()

A.定期公告基金资产净值、份额净值等

B.公开披露基金的投资组合、投资决策等

C.及时披露可能对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响的信息

D.以上都是

3.基金托管人应当履行的职责包括哪些？()

A.安全保管基金财产

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.对基金投资的范围、投资比例进行监督

D.以上都是

4.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金产品的风险等级、费用情况等

B.基金管理人的基本情况、业绩等

C.基金的投资策略、业绩表现等

D.以上都是

5.投资者在投资基金时，应当注意哪些风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.以上都是

6.以下哪项不属于基金管理人的禁止行为？()

A.违反规定进行利益输送

B.操纵证券市场

C.从事证券投资业务

D.拒绝或拖延履行信息披露义务

7.基金托管人违反规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.赔偿责任

B.民事责任

C.行政责任

D.以上都是

8.基金管理人在基金募集期间，不得进行哪些行为？()

A.基金宣传推介活动

B.基金份额的销售活动

C.基金的投资活动

D.基金的登记活动

9.基金份额持有人享有哪些权利？()

A.获取基金份额的赎回

B.参与基金的投资决策

C.获取基金收益分配

D.以上都是

二、多选题(共5题)

10.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人的职责包括以下哪些？()

A.招募基金份额

B.投资基金财产

C.监督基金托管人

D.信息披露

11.基金托管人的主要职责包括以下哪些？()

A.安全保管基金财产

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.对基金投资的范围、投资比例进行监督

D.基金份额的登记

12.以下哪些行为属于基金管理人的禁止行为？()

A.违反规定进行利益输送

B.操纵证券市场

C.拒绝或拖延履行信息披露义务

D.从事证券投资业务

13.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵守以下哪些规定？()

A.充分披露基金产品的风险等级、费用情况等

B.向投资者充分解释基金产品的投资策略和业绩表现

C.确保投资者的投资决策是在充分了解基金产品的基础上做出的

D.不得进行误导性宣传

14.以下哪些情况属于基金信息披露的重大信息？()

A.基金管理人的变更

B.基金托管人的变更

C.基金投资组合的重大变化

D.基金份额净值的异常变动

三、填空题(共5题)

15.《中华人民共和国证券投资基金法》的正式实施日期是______。

16.基金管理人应当履行的基金份额持有人的信息披露义务，至少应当每______公告一次。

17.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当______。

18.基金销售机构在销售基金产品时，应当充分揭示基金产品的______，包括投资风险、费用情况等。

19.基金管理人在募集基金时，应当向投资者如实披露基金的______，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

四、判断题(共5题)

20.基金管理人的法定代表人变更不需要进行信息披露。()

A.正确B.错误

21.基金托管人可以自行决定是否对基金管理人的投资指令进行监督。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构可以向投资者承诺基金产品的收益。()

A.正确B.错误

23.基金管理人可以将基金财产用于向他人贷款。()

A.正确B.错误

24.基金份额持有人有权随时要求赎回其持有的基金份额。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述基金管理人信息披露的基本要求。

26.基金托管人在基金管理中扮演什么角色？其职责主要包括哪些方面？

27.基金销售人