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北京证券从业资格考试：证券与证券市场试题

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的参与者不包括以下哪一项？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券交易所

D.证券监管机构

2.2.以下哪项不是我国证券市场的特征？()

A.以机构投资者为主

B.法律法规健全

C.市场规模庞大

D.证券品种单一

3.3.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？()

A.优化资源配置

B.促进企业改革

C.提高社会投资效率

D.发挥金融杠杆作用

4.4.以下哪项不属于证券发行市场的基本功能？()

A.融资功能

B.价格发现功能

C.交易功能

D.证券定价功能

5.5.以下哪项不是我国证券市场监管的原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.透明原则

D.监管机构负责制

6.6.以下哪项不是证券发行的条件？()

A.具备合法主体资格

B.具有稳定的盈利能力

C.具有良好的信用记录

D.具有完善的内部控制制度

7.7.以下哪项不是证券交易市场的功能？()

A.证券定价功能

B.价格发现功能

C.交易功能

D.融资功能

8.8.以下哪项不是证券投资者的分类？()

A.个人投资者

B.机构投资者

C.外资投资者

D.短期投资者

9.9.以下哪项不是证券发行的方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.承销发行

D.自销发行

10.10.以下哪项不是证券市场的风险？()

A.利率风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.市场操纵风险

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的主要功能包括哪些？()

A.优化资源配置

B.促进企业改革

C.提高社会投资效率

D.促进就业

12.2.证券发行市场的参与者通常包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券交易所

D.证券承销商

13.3.证券市场的风险可以分为哪些类型？()

A.市场风险

B.利率风险

C.信用风险

D.流动性风险

14.4.以下哪些是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚实信用原则

D.交易自由原则

15.5.以下哪些属于证券投资者的分类？()

A.个人投资者

B.机构投资者

C.外资投资者

D.股东

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能包括融资功能、投资功能、风险分散功能和______功能。

17.2.证券发行是指企业为筹集资金，按照法定程序向投资者出售______的行为。

18.3.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，也是证券市场组织者，其主要职责包括提供证券交易的______、制定交易规则、组织监督交易等。

19.4.证券监管机构是负责监督管理证券市场的政府机构，我国的主要证券监管机构是______。

20.5.证券投资者按照投资目的和风险承受能力不同，可以分为______投资者和______投资者。

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场的参与者仅限于个人投资者。()

A.正确B.错误

22.2.证券发行市场的功能主要是进行证券的转让和流通。()

A.正确B.错误

23.3.证券交易所的设立必须经国务院批准。()

A.正确B.错误

24.4.证券市场的风险完全由投资者自行承担。()

A.正确B.错误

25.5.证券发行人无需对所发行的证券承担任何责任。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券市场的构成要素。

27.2.解释什么是证券发行市场的承销制度，并说明其主要类型。

28.3.证券市场监管的主要目标和手段有哪些？

29.4.请说明证券交易市场的交易机制主要包括哪些方面。

30.5.证券投资分析的基本方法有哪些？

北京证券从业资格考试：证券与证券市场试题

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】证券市场的主要参与者包括证券发行人、证券投资者、证券交易所和证券监管机构等，投资者是市场的主体之一，因此选项B不属于证券市场的参与者。

2.【答案】D

【解析】我国证券市场具有以机构投资者为主、法律法规健全、市场规模庞大等特点，证券品种单一不是其特征。

3.【答案】