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基金法律法规.12月真题解析

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员在履行职务或者从事与基金财产有关的活动中，不得违反哪些规定？()

A.诚实守信、勤勉尽责

B.实事求是、客观公正

C.保守秘密、维护信誉

D.以上都是

2.基金销售机构应当建立健全哪些制度？()

A.基金销售管理制度

B.基金销售从业人员管理制度

C.基金销售风险控制制度

D.以上都是

3.基金合同中应当载明哪些内容？()

A.基金的基本情况

B.基金份额持有人大会召集程序和议事规则

C.基金管理人的权利义务

D.以上都是

4.基金管理公司设立基金管理部的主要目的是什么？()

A.管理基金资产

B.进行市场调研

C.制定投资策略

D.以上都是

5.基金托管人违反本法规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.以上都是

6.基金管理公司可以设立哪些业务部门？()

A.投资部

B.市场部

C.风险控制部

D.以上都是

7.基金销售机构从事基金销售活动，应当具备哪些条件？()

A.具有健全的销售业务制度

B.有与基金销售业务相适应的营业场所、设施和其他条件

C.有符合法律、行政法规规定的基金销售业务人员

D.以上都是

8.基金管理人应当建立健全哪些内部控制制度？()

A.风险控制制度

B.合规管理制度

C.信息披露制度

D.以上都是

9.基金份额持有人大会的召开方式可以是哪些？()

A.面对面形式

B.通讯方式

C.网络方式

D.以上都是

10.基金管理人应当如何保护基金份额持有人的合法权益？()

A.公平对待所有基金份额持有人

B.不得损害基金份额持有人的利益

C.依法履行基金管理职责

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员在履行职务或者从事与基金财产有关的活动中，以下哪些行为是被禁止的？()

A.损害基金份额持有人利益

B.利用职务之便谋取私利

C.拒不履行职责

D.违反职业道德

12.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者提供哪些信息？()

A.基金产品的基本情况

B.基金产品的风险等级

C.基金管理人的基本情况

D.基金销售费用及收费标准

13.基金合同应当包括哪些内容？()

A.基金的基本情况

B.基金份额的发行

C.基金份额的申购与赎回

D.基金管理人的权利义务

14.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.保管基金财产

B.对基金管理人的投资运作进行监督

C.确保基金财产的安全完整

D.审核基金管理人的财务报告

15.基金管理人进行信息披露时，应当遵循哪些原则？()

A.公平性原则

B.及时性原则

C.准确性原则

D.完整性原则

三、填空题(共5题)

16.基金管理公司设立基金管理部的主要目的是为了有效管理基金资产，确保基金管理活动的规范性和效率，其中基金管理部负责的具体工作包括[__________]、[__________]和[__________]等。

17.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分揭示基金产品的[__________]和[__________]，以帮助投资者了解产品的风险和潜在收益。

18.基金合同是基金管理人与基金份额持有人之间设立基金的协议，基金合同应当载明基金的基本情况、基金份额的发行、基金份额的申购与赎回以及[__________]等。

19.基金托管人应当履行保管基金财产、对基金管理人的投资运作进行监督、确保基金财产的安全完整等职责，其中对基金管理人的投资运作进行监督，主要是通过[__________]和[__________]来实现的。

20.基金管理人进行信息披露时，应当遵循公平性原则、及时性原则、准确性原则、完整性原则，其中[__________]原则要求披露的信息必须真实、准确、完整、及时。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员在履行职务时，可以接受与基金财产有关的利益输送。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，可以不向投资者提供基金产品的风险等级信息。()

A.正确B.错误

23.基金管理公司设立基金管理部的主要目的是为了进行市场调研和制定投资策略。()

A.正确