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基金从业资格证考试：法律法规试题及答案全解析

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司的注册资本最低限额是多少？()

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元

2.基金募集申请经核准后，基金管理人应在多少日内进行基金募集？()

A.30日内

B.45日内

C.60日内

D.90日内

3.基金管理人应当自受理投资者申购、赎回申请之日起多少日内完成申购、赎回？()

A.1日内

B.2日内

C.3日内

D.5日内

4.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？()

A.忽略该指令

B.按照该指令执行

C.及时通知基金管理人，并拒绝执行

D.立即停止基金管理人的投资活动

5.基金份额持有人可以申请赎回基金份额吗？()

A.可以

B.不可以

C.需要基金管理人同意

D.需要基金托管人同意

6.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者提供哪些文件？()

A.募集说明书、基金合同、基金托管协议、基金招募说明书

B.募集说明书、基金合同、基金托管协议、基金销售协议

C.募集说明书、基金合同、基金托管协议、基金风险揭示书

D.募集说明书、基金合同、基金托管协议、基金业绩报告

7.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员违反规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.民事责任和行政责任

8.基金管理公司进行重大关联交易，应当经过哪些机构的批准？()

A.股东大会

B.监事会

C.管理层

D.股东大会和监事会

9.基金管理公司聘请或者解聘会计师事务所，应当经过哪个机构的批准？()

A.股东大会

B.监事会

C.管理层

D.股东大会和监事会

10.基金管理公司应当如何保证基金财产的安全？()

A.将基金财产与公司自有财产分开管理

B.将基金财产与公司固有财产混合管理

C.将基金财产委托给其他机构管理

D.将基金财产用于公司自身投资

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.人力资源管理制度

C.信息披露制度

D.财务管理制度

E.合规管理制度

12.基金募集申请材料应当包括哪些内容？()

A.募集说明书

B.基金合同草案

C.基金托管协议草案

D.基金管理人基本情况

E.基金管理人的财务状况报告

13.基金份额持有人享有哪些权利？()

A.选举权

B.被选举权

C.查阅权

D.信息权

E.转让权

14.基金管理人进行关联交易时，应当符合哪些要求？()

A.公平交易原则

B.公开透明原则

C.竞价原则

D.利益冲突原则

E.优先交易原则

15.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定时，应当采取哪些措施？()

A.及时通知基金管理人

B.拒绝执行该指令

C.报告国务院证券监督管理机构

D.采取措施防止损失扩大

E.采取其他必要措施

三、填空题(共5题)

16.《基金法》规定，基金管理人的注册资本最低限额为人民币______万元。

17.基金募集申请经核准后，基金管理人应当在______日内进行基金募集。

18.基金管理人应当自受理投资者申购、赎回申请之日起______日内完成申购、赎回。

19.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员违反规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担______责任。

20.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当及时通知基金管理人，并______执行该指令。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的法定代表人、高级管理人员和其他从业人员在任职期间，可以从事与基金业务相关的其他经济活动。()

A.正确B.错误

22.基金募集申请经核准后，基金管理人可以不进行基金募集。()

A.正确B.错误

23.基金管理公司聘请或者解聘会计师事务所，无需经过股东大会的批准。()

A.正确B.错误

24.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，可以自行决定是否执行。()

A.正确B.错误

25.基金份额持有人有权查