上清所考试题及答案.docVIP

上清所考试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.上清所主要负责的业务不包括以下哪项？

A.债券登记

B.股票交易

C.清算结算

D.托管

答案：B

2.上清所的英文缩写是？

A.SHCH

B.CCDC

C.SHFE

D.SAC

答案：A

3.以下哪种债券不属于上清所托管的常见债券类型？

A.短期融资券

B.中期票据

C.国债

D.超短期融资券

答案：C

4.上清所的清算方式不包括？

A.全额清算

B.净额清算

C.多边净额清算

D.逐笔清算

答案：D

5.上清所的成立时间是？

A.2008年

B.2009年

C.2010年

D.2011年

答案：B

6.上清所托管的金融产品中，信用风险缓释凭证的英文缩写是？

A.CRMA

B.CRMW

C.CDS

D.CDO

答案：B

7.上清所的主要监管机构是？

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国银保监会

D.国家外汇管理局

答案：A

8.上清所的清算业务中，实时全额清算主要适用于？

A.小额交易

B.大额交易

C.零售交易

D.高频交易

答案：B

9.上清所的业务系统中，负责债券登记托管的系统是？

A.清算系统

B.登记系统

C.交易系统

D.风控系统

答案：B

10.以下关于上清所的说法，错误的是？

A.是金融市场重要的基础设施之一

B.只服务于国内市场

C.提供安全高效的登记托管清算服务

D.推动金融市场的健康发展

答案：B

二、多项选择题（每题2分，共20分）

1.上清所的主要业务包括以下哪些？

A.债券登记

B.托管

C.清算结算

D.信息服务

答案：ABCD

2.上清所托管的债券品种有？

A.短期融资券

B.中期票据

C.资产支持票据

D.非公开定向债务融资工具

答案：ABCD

3.上清所的清算方式有？

A.全额清算

B.净额清算

C.多边净额清算

D.双边净额清算

答案：ABC

4.上清所的服务对象包括？

A.银行

B.证券公司

C.基金公司

D.企业

答案：ABCD

5.上清所的风险管理措施有？

A.保证金制度

B.盯市制度

C.风险监测

D.违约处置

答案：ABCD

6.上清所的业务创新包括？

A.推出新的金融产品

B.优化清算结算流程

C.拓展服务范围

D.加强国际合作

答案：ABCD

7.上清所的系统建设包括？

A.登记系统

B.清算系统

C.风控系统

D.数据系统

答案：ABCD

8.上清所对金融市场的作用有？

A.提高市场效率

B.降低市场风险

C.促进市场创新

D.增强市场透明度

答案：ABCD

9.上清所的信息服务包括？

A.债券发行信息

B.交易信息

C.清算信息

D.风险信息

答案：ABCD

10.上清所的发展目标包括？

A.成为国际一流的金融基础设施

B.服务实体经济

C.推动金融市场开放

D.加强风险管理

答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共20分）

1.上清所只负责债券的登记托管，不涉及清算结算业务。（）

答案：错误

2.短期融资券和中期票据都由上清所托管。（）

答案：正确

3.上清所的清算方式只有全额清算。（）

答案：错误

4.上清所的主要监管机构是中国证监会。（）

答案：错误

5.上清所的业务系统中，登记系统和清算系统是相互独立的。（）

答案：错误

6.上清所不提供信息服务。（）

答案：错误

7.信用风险缓释凭证是上清所托管的一种金融产品。（）

答案：正确

8.上清所只服务于国内金融机构。（）

答案：错误

9.上清所的风险管理措施主要是事后处置，缺乏事前防范。（）

答案：错误

10.上清所的发展对金融市场的创新没有影响。（）

答案：错误

四、简答题（每题5分，共20分）

1.简述上清所的主要业务。

答：上清所主要业务有债券登记、托管，为各类债券提供安全存放；进行清算结算，保障交易资金和债券的交割；还提供信息服务，如债券发行、交易等信息，助力市场参与者决策。

2.上清所的清算方式有哪些？

答：上清所清算方式包括全额清算，适用于大额交易；净额清算，可提高资金使用效率；多边净额清算，能简化多个参与者间的清算流程，降低成本和风险。

3.上清所的服务对象有哪些？

答：上清所服务对象广泛，涵盖银行、证券公司、基金公司等金融机构，也包括企业。为金融机构提供专业清算托管服务，助力企业通过发行债券等融资。

4.上清所对金融市场有什么作用？

答：上清所提高市场效率，加快资金和债券流转；降低市场风险，通过风险管理措施保障安全；促进市场创新，推出新金融产品；增强透明度，提供准确信息。

五、讨