证券交易委托与竞价规则.pdfVIP

第四章

一、单选题

1.根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。

A.委托订单的数量

B．委托时效限制

C．委托的方向

D．委托价格限制

【】C

【解析】委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。一般根据的方向，有买进委托和卖出委托；根据委托价格限制，有市价委托和

限价委托，根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托，根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开托和收托等。

知识点八委托指令的基本类别

一、委托订单的数量

（一）整数委托

（二）零数委托

二、的方向

（一）买进委托

（二）卖出委托

三、委托价格限制

（一）市价委托

（二）限价委托

2.下列关于连续竞价的，正确的是（）。

A.在连续竞价过程中，部分剩余部分自动撤单

B．下午的连续竞价时间为13:00-15:00

C.连续竞价是指对在规定一段时间内接受的申报撮合的竞价方式

D.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为价

【】D

【解析】A错误：连续竞价阶段的特点是，每一笔委托输入自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：能者予以，不能者等

待机会，部分者则让剩余部分继续等待。B错误：9：30-11：30、13：00-14：57为连续竞价时间。C错误：连续竞价是指对买

卖申报逐笔连续撮合的竞价方式

、、（新增）

开盘集合竞价9:159:25

连续竞价时间9:3011:30，13:0014:57

收盘集合竞价时间14:5715:00

（二）连续竞价

1.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为价

2.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为价

3.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为价

四、竞价结果

（一）全部

（二）部分（剩余部分继续等待）

（三）不（对客户失效的委托，经纪商（：商业，登记结算机构）须及时将冻结的或解冻）

3.下列指数计算中的调整股本数系根据分级靠档的方法对样本股股本进行调整而获得的价格指数是（）。

A.上证综指

B．深证成分指数

C．沪深300指数

D．恒生指数

【】C

【解析】指数计算中的调整股本数系根据分级靠档的方法对样本股股本进行调整而获得，要计算调整股本数，需要确定自由流通量和分级靠档两个因

素。为反映市场中实际流通的股价变动情况，沪深300指数别除了上市公司股本中的不流通，以及由于战略持股或其他导致的基本不流通

，剩下的股本被称为自由流通股本，也即自由流通量。中证指数在计算沪深300指数时，采用分级靠档的方法，即根据自由流通股本所占

总股本的比例(即自由流通比例)赋予总股本一定的加权比例，以确保计算指数的股本保持相对稳定。

知识点十九我国主要的价格指数

一、中证指数的股价指数

（一）沪深300指数大中盘指数（计算时采用分级靠档的方法）

1.成份股：沪深中规模大、流动性好、最具代表性的300只

2.基日：

3.基点：1000点

4.计算法：派许加权

5.调整频率：半年调整一次

6.调整比例：不超过10％

4.起，我国开始实施制，在这一新的制度下，对相关机构的要求都比较高。下列关于制下各相关机构须履行的职

责的，错误的是（）。

A.机构或者的部门依照法定条件负责申请的

B．人的质量由和中介机构来判断

C.机构负责对申报文件的性、准确性、完整性和及时性进行合规性的实质

D.等可以审核公开申请，判断人是否符合条件、信息披露要求，督促人完善信息披露内容

【】C

【解析】机构的职责是对申报文件的性、准确性、完整性和及时性进行合规性的形式。

制