网络安全风险评估与应对策略表.docVIP

一、适用场景与触发时机

本工具适用于以下需要系统性梳理网络安全风险的场景：

系统上线前：新业务系统、平台或应用部署前，需评估其面临的安全风险及应对措施；

重大活动保障期：如大型会议、促销活动期间，需提前排查潜在风险，保障业务连续性；

合规性检查阶段：应对等保2.0、数据安全法等法规要求时，需全面梳理风险并制定整改策略；

安全事件后复盘：发生安全漏洞或攻击事件后，需分析原因并完善风险应对机制；

业务架构变更时：如系统升级、数据迁移、权限调整等变更前，需评估变更引入的新风险。

二、评估流程与操作步骤

步骤一：明确评估范围与组建团队

确定范围：根据评估目标，明确需覆盖的资产范围（如服务器、数据库、应用系统、终端设备等）、业务范围（如核心交易、用户数据、内部办公系统等）及时间范围（如本次评估覆盖的周期）。

组建团队：成立跨职能评估小组，成员应包括：

组长*（统筹评估进度，负责结果审批）；

技术负责人*（负责系统、网络、数据等技术风险分析）；

业务负责人*（识别业务流程中的风险点及影响程度）；

合规专员*（保证评估内容符合相关法规要求）。

步骤二：资产识别与分级

资产清单梳理：列出需评估的所有资产，包括：

技术资产：服务器（物理机/虚拟机）、网络设备（路由器/防火墙）、安全设备（IDS/IPS）、终端设备（电脑/移动设备）、数据（用户数据/业务数据/日志数据）等；

管理资产：安全管理制度、应急预案、人员权限清单、供应商合同等。

资产重要性分级：根据资产对业务的重要性，划分为三级：

核心资产：影响业务连续性或导致重大数据泄露的资产（如用户核心数据库、支付系统）；

重要资产：影响部分业务功能或一般数据安全的资产（如内部办公系统、员工信息库）；

一般资产：对业务影响较小的资产（如测试服务器、非核心文档）。

步骤三：威胁识别与分析

威胁来源梳理：识别可能对资产造成威胁的内外部来源，包括：

外部威胁：黑客攻击（SQL注入、勒索病毒）、恶意代码（木马、蠕虫）、钓鱼攻击、供应链攻击（第三方组件漏洞）；

内部威胁：员工误操作（误删数据、配置错误）、权限滥用（越权访问）、内部人员泄露（主动泄密、设备丢失）；

环境威胁：自然灾害（火灾、洪水）、硬件故障（服务器宕机）、断电断网等。

威胁可能性评估：对每个威胁发生的可能性进行定性评级（高/中/低），参考依据包括：

历史安全事件发生率；

当前威胁态势（如近期爆发的漏洞利用情况）；

资产暴露面（如是否对公网开放、访问权限控制严格程度）。

步骤四：脆弱性识别与评估

脆弱点梳理：从技术和管理两个维度识别资产存在的脆弱性：

技术脆弱性：系统漏洞（未修复的补丁）、配置缺陷（弱口令、默认端口开放）、架构风险（内网与外网隔离不当）、加密缺失（敏感数据明文存储）；

管理脆弱性：制度缺失（无访问控制策略）、人员意识薄弱（未开展安全培训）、应急流程不完善（无演练记录）、供应商管理疏漏（第三方未做安全评估）。

脆弱性严重程度评级：对每个脆弱点按影响程度分为三级：

严重：可直接导致核心资产泄露或业务中断（如核心数据库存在未授权访问漏洞）；

中危：可能造成部分数据泄露或业务功能受限（如普通业务系统存在SQL注入漏洞）；

低危：影响较小或难以利用（如非核心系统存在信息泄露漏洞）。

步骤五：风险计算与等级判定

风险计算模型：结合威胁可能性、脆弱性严重程度及资产重要性，综合判定风险等级。可采用“风险值=威胁可能性×脆弱性严重程度×资产重要性”进行量化（参考下表），或直接通过风险矩阵判定（高/中/低）。

威胁可能性

脆弱性严重程度

核心资产

重要资产

一般资产

高

严重

极高

高

中

高

中危

高

中

低

中

严重

高

中

低

中

中危

中

低

低

低

严重

中

低

低

风险等级定义：

极高风险：需立即处理，可能导致重大安全事件（如核心数据被窃取）；

高风险：优先处理，短期内可能发生安全事件（如重要业务系统被入侵）；

中风险：计划处理，需关注并制定整改方案（如一般系统存在漏洞）；

低风险：可接受或暂缓处理，需定期监控（如非核心系统存在低危漏洞）。

步骤六：应对策略制定与执行

策略制定原则：根据风险等级采取“风险规避、风险降低、风险转移、风险接受”四种策略，优先处理极高风险和高风险项：

风险规避：停止导致风险的业务活动（如关闭存在高危漏洞的外网服务）；

风险降低：采取技术或管理措施降低风险（如修复漏洞、加强访问控制、开展安全培训）；

风险转移：通过保险、外包等方式转移风险（如购买网络安全保险、委托第三方做渗透测试）；

风险接受：对低风险项暂不处理，但需监控（如定期扫描非核心系统漏洞）。

策略落地：为每个风险项制定具体应对措施，明确：

风险描述（如“核心数据库存在未授权访问漏洞，可能导致数据泄露”）；

策略类型（如“风险降低-技术措施”）；

具体措