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数据安全管理规范手册

前言

为规范组织内部数据安全管理流程，保障数据的机密性、完整性、可用性，降低数据泄露、丢失、滥用等风险，依据《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等相关法律法规，结合组织业务实际，制定本手册。本手册旨在为各部门、各岗位提供数据安全管理操作指引，保证数据全生命周期合规可控。

一、手册适用范围与核心应用场景

（一）适用范围

本手册适用于组织内所有部门、全体员工及第三方合作单位（以下简称“相关方”）在数据处理活动中的安全管理行为，涵盖数据采集、存储、传输、使用、共享、销毁等全生命周期环节。

（二）核心应用场景

日常业务数据处理：如客户信息管理、业务数据统计分析、内部报表等场景下的数据安全管理。

第三方数据合作：与外部机构开展数据共享、数据委托处理等合作时的安全合规管理。

系统开发与运维：新系统上线、现有系统升级、数据迁移等场景中的数据安全保障。

数据安全事件应对：发生或可能发生数据泄露、篡改、损坏等事件时的应急处置流程。

二、数据安全管理核心规范

（一）数据分类分级管理

数据分类：根据数据来源及属性，将数据分为以下类别：

个人信息：指与已识别或可识别的自然人有关的各种信息，如姓名、身份证号、联系方式、住址等（依据《个人信息安全规范》GB/T35273-2020）。

业务数据：支撑组织核心业务运行的数据，如交易记录、产品信息、合同文档等。

管理数据：组织内部管理相关数据，如财务报表、人力资源信息、战略规划文档等。

其他数据：法律法规要求管理的其他类型数据。

数据分级：根据数据遭到泄露、篡改、损坏后可能造成的影响程度，将数据分为三级：

一级数据（核心数据）：泄露、篡改或损坏可能对组织造成重大经济损失、严重声誉损害或违反法律法规的数据（如未公开的财务数据、核心算法、大规模个人信息等）。

二级数据（重要数据）：泄露、篡改或损坏可能对组织造成较大经济损失、一般声誉损害的数据（如普通业务数据、部分个人信息等）。

三级数据（一般数据）：泄露、篡改或损坏造成的影响有限的数据（如公开的业务信息、内部通知等）。

（二）数据全生命周期安全管理

数据采集：

采集前需明确采集目的、范围及方式，保证数据采集具有合法性、正当性、必要性。

涉及个人信息的，需以明确、易懂的方式告知个人信息处理规则，取得个人单独同意（法律法规另有规定的除外）。

禁止采集与业务无关的数据，采集过程中需采取加密、脱敏等初步保护措施。

数据存储：

根据数据分级结果选择存储介质：一级数据需存储在加密专用服务器中，二级数据需存储在受控内部系统，三级数据可存储在通用系统但需访问控制。

存储介质需定期进行数据备份（核心数据每日备份，重要数据每周备份，备份数据需异地存放）。

禁止将敏感数据存储在个人终端或非授权设备中。

数据传输：

数据传输需采用加密通道（如、SFTP、VPN等），传输过程中禁止使用明文传输。

跨部门、跨组织传输数据时，需签署数据安全协议，明确双方安全责任，并传输最小必要数据。

传输完成后需确认数据完整性，并记录传输日志（包括传输时间、发送方、接收方、数据内容摘要等）。

数据使用与共享：

数据使用需遵循“最小权限”原则，仅访问完成工作所必需的数据。

内部数据共享需经部门主管审批，外部数据共享需经数据安全负责人书面批准，共享范围需明确限定。

涉及个人信息的共享，需再次取得个人同意（法律法规另有规定的除外），并对共享数据采取去标识化处理。

数据销毁：

过期、失效或无需继续使用的数据，需及时销毁，保证数据无法被恢复。

销毁方式根据数据类型选择：电子数据采用低级格式化、消磁或物理销毁，纸质数据采用碎纸机销毁或焚烧。

销毁过程需由专人监督，记录销毁时间、销毁人、销毁方式及数据清单，留存记录不少于2年。

（三）权限与访问控制

角色与权限划分：

设立数据安全管理员、数据使用者、数据审计员等角色，明确各角色职责：

数据安全管理员：负责数据权限配置、安全策略制定、日常监控。

数据使用者：在授权范围内使用数据，不得越权或违规操作。

数据审计员：定期检查数据访问日志，审计数据使用合规性。

权限分配需遵循“最小权限”和“岗位适配”原则，避免权限过度集中。

权限审批与变更：

新员工入职或员工岗位变动时，需由部门主管提交数据访问权限申请，经数据安全管理员审批后开通权限。

员工离职或岗位调整时，需及时注销或变更其数据访问权限，权限变更需记录在案。

访问控制措施：

对一级数据访问实施多因素认证（如密码+动态令牌），二级数据访问需密码强度校验（密码长度不少于12位，包含字母、数字、特殊字符）。

系统需记录所有数据访问日志（包括登录IP、操作时间、操作内容、数据对象等），日志保存期限不少于6个月。

（四）数据安全事件管理

事件定义与分级：

数据安全事件是指导致数据泄露、篡改