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2025企业合规风控考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共30分）

1.企业合规管理的核心目标是（）

A.降低企业成本

B.确保企业行为符合法律法规和道德规范

C.提高企业市场份额

D.增强企业员工福利

答案：B。企业合规管理主要就是让企业的各项行为合法合规，遵守道德规范，降低合规风险，这是其核心目标。A选项降低成本不是合规管理核心；C选项提高市场份额主要靠市场策略等；D选项增强员工福利与合规管理核心关联不大。

2.以下哪种情况不属于企业合规风险（）

A.企业产品质量不符合国家标准

B.企业员工在工作时间聊天

C.企业财务报表造假

D.企业未经许可使用他人知识产权

答案：B。A选项产品质量不符国标违反质量法规；C选项财务报表造假违反财务会计法规；D选项未经许可使用他人知识产权违反知识产权法。而员工在工作时间聊天通常属于内部管理的纪律问题，不属于合规风险范畴。

3.企业合规管理体系中，合规文化建设的关键在于（）

A.制定严格的规章制度

B.领导的重视和推动

C.开展大量的培训活动

D.设立合规管理部门

答案：B。领导重视和推动能为合规文化建设营造良好氛围，引导全体员工树立合规意识。A选项规章制度是基础但不是关键；C选项培训是手段；D选项合规管理部门是执行机构，领导的引领才是关键。

4.在企业合规风险管理流程中，第一步通常是（）

A.风险评估

B.风险识别

C.风险应对

D.风险监控

答案：B。首先要识别出企业可能面临的合规风险，才能进行后续的评估、应对和监控等工作。所以第一步是风险识别。

5.企业与供应商签订合同时，以下哪项条款是合规管理中需要重点关注的（）

A.交货时间

B.价格调整机制

C.知识产权归属

D.运输方式

答案：C。知识产权归属涉及到企业的知识产权合规问题，如果不明确可能导致后续的法律纠纷和合规风险。A选项交货时间、B选项价格调整机制、D选项运输方式主要是商业条款，合规风险相对较小。

6.企业合规管理部门的主要职责不包括（）

A.制定合规政策

B.进行市场调研

C.开展合规培训

D.监督合规制度执行

答案：B。合规管理部门主要负责企业的合规相关工作，如制定政策、开展培训、监督执行等。市场调研是市场部门的工作，与合规管理部门职责无关。

7.以下关于企业合规举报机制的说法，错误的是（）

A.应确保举报人信息必威体育官网网址

B.可以只接受实名举报

C.应对举报内容进行及时调查

D.对举报人应给予适当保护

答案：B。企业合规举报机制应鼓励各种形式的举报，包括匿名举报，这样能让员工更放心地举报违规行为。A选项确保举报人信息必威体育官网网址、C选项及时调查举报内容、D选项保护举报人都是举报机制应具备的特点。

8.企业在海外投资时，需要重点关注的合规问题不包括（）

A.当地的劳动法规

B.当地的税收政策

C.当地的文化习俗

D.国内的产业政策

答案：D。企业海外投资主要关注当地的法规政策和文化等情况，国内产业政策对海外投资的直接影响较小。A选项当地劳动法规、B选项当地税收政策、C选项当地文化习俗都是海外投资需要重点考虑的合规因素。

9.企业合规管理中，对合规风险进行量化评估的方法是（）

A.德尔菲法

B.头脑风暴法

C.层次分析法

D.以上都是

答案：D。德尔菲法、头脑风暴法、层次分析法都可以用于对合规风险进行量化评估。德尔菲法通过多轮专家意见收集和反馈来评估；头脑风暴法激发团队智慧提出风险评估观点；层次分析法将复杂问题分解为层次结构进行评估。

10.企业合规管理的有效性评估指标不包括（）

A.合规培训的参与率

B.违规事件的发生次数

C.企业的利润率

D.合规制度的完善程度

答案：C。企业利润率主要受市场、经营等多种因素影响，不是衡量合规管理有效性的直接指标。A选项合规培训参与率反映员工对合规培训的重视程度；B选项违规事件发生次数直接体现合规管理效果；D选项合规制度完善程度是合规管理的基础。

11.企业在处理合规违规事件时，首先应该（）

A.对违规人员进行处罚

B.调查违规事件的原因

C.向监管部门报告

D.修改合规制度

答案：B。在处理合规违规事件时，首先要调查清楚原因，才能采取针对性的措施，如对违规人员处罚、修改制度等。向监管部门报告要根据具体情况和法规要求进行。

12.企业合规管理中的第三方合规管理，主要是指对（）的合规管理

A.供应商

B.客户

C.合作伙伴

D.以上都是

答案：D。第三方合规管理涵盖了企业的供应商、客户、合作伙伴等与企业有业务往来的外部主体，确保他们的行为也符合相关合规要求。

13.企业合规文化的形成需要（）

A.短期快速推进

B.