信息安全检查项与风险管理手册模版.docVIP

信息安全检查项与风险管理手册模版

一、手册应用场景

本手册适用于各类组织的信息安全管理工作，具体场景包括但不限于：

内部定期安全审计：企业IT部门、安全团队按季度/年度对信息系统进行全面安全检查，识别潜在风险。

合规性评估：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规要求，配合监管机构检查或第三方认证。

系统上线前安全评估：新业务系统、应用平台部署前，通过检查项验证安全配置是否符合标准，避免“带病上线”。

安全事件响应复盘：发生安全事件后，通过检查项梳理漏洞根源，完善风险管控措施，防止同类事件再次发生。

第三方合作安全审查：对供应商、服务商的系统访问权限、数据处理能力进行安全评估，保证合作过程不引入风险。

二、信息安全检查标准化流程

（一）准备阶段

明确检查目标与范围

根据业务需求（如系统等级保护、数据分类分级）确定检查重点（如网络边界安全、敏感数据加密、访问控制等）。

定义检查范围：覆盖物理环境、网络架构、主机系统、应用软件、数据存储、管理制度等全要素。

组建检查团队

组长：由信息安全负责人（如*总监）担任，统筹检查进度与资源协调。

技术组：包含网络工程师、系统管理员、应用安全工程师，负责技术层面的检查实施。

管理组：包含合规专员、审计人员，负责制度文档审查与管理流程验证。

准备检查工具与文档

工具：漏洞扫描器（如Nessus、AWVS）、日志分析系统、渗透测试工具、配置核查脚本等。

文档：检查清单（基于本手册模板）、相关法律法规及标准条款（如GB/T22239-2019《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》）、被检系统架构图等。

（二）检查实施阶段

现场检查与信息收集

物理安全：检查机房门禁记录、监控覆盖情况、消防设施有效性、设备标识是否清晰（如服务器、交换机）。

网络安全：核查防火墙访问控制策略是否最小化、VPN配置是否符合规范、入侵检测系统（IDS）告警日志是否定期分析。

主机与系统安全：通过扫描工具检查操作系统补丁更新情况、默认账户是否禁用、日志审计功能是否启用。

应用安全：验证输入验证机制、SQL注入防护措施、会话超时设置、敏感数据脱敏情况。

数据安全：检查数据分类分级标识、加密存储与传输机制、数据备份与恢复策略有效性。

管理安全：查阅安全管理制度文档（如《权限管理规范》《应急响应预案》）、人员安全培训记录、供应商安全管理协议。

问题记录与初步判定

对发觉的隐患详细记录，包括：问题描述、涉及系统/设备、风险等级初步判定依据（如“未启用登录失败锁定策略，存在暴力破解风险”）。

与被检部门负责人现场沟通确认问题，避免误判（如“该策略因业务特殊需求暂未启用，已报备*经理”）。

（三）风险分析与评估阶段

风险等级判定

采用“可能性-影响度”矩阵评估风险等级，标准

高风险：可能性高（如每周可能发生）且影响度大（如导致核心数据泄露、系统瘫痪），需立即整改。

中风险：可能性中等（如每月可能发生）或影响度中等（如部分业务中断），需限期整改。

低风险：可能性低（如每季度可能发生）且影响度小（如非核心功能异常），需定期监控。

风险成因分析

从技术、管理、人员三方面分析问题根源，例如：

技术层面：系统漏洞未及时修补、安全配置缺失。

管理层面：制度未落地、责任分工不明确、流程漏洞。

人员层面：安全意识不足、操作违规。

（四）报告编制与整改跟踪阶段

编制检查报告

内容包括：检查概况（时间、范围、团队）、发觉问题清单（含风险等级、问题描述）、风险评估结论、整改建议（具体措施、责任部门、完成时限）。

整改实施与验证

责任部门根据整改建议制定方案，明确整改责任人（如*主管）和完成时间（高风险项不超过7个工作日，中风险项不超过15个工作日）。

检查团队跟踪整改进度，整改完成后进行验证（如重新扫描、现场测试），保证问题闭环。

报告归档

将检查报告、整改记录、验证结果等资料整理归档，留存期限不少于3年，以备审计或追溯。

三、信息安全检查项清单模板

检查大类

检查子项

检查内容

检查方法

风险等级

整改建议

责任部门

完成时限

物理安全

机房出入控制

是否设置门禁系统，出入记录是否完整（含时间、人员、事由）

查看门禁记录、现场测试

中

补全近3个月缺失出入记录，完善“双人双锁”管理机制

运维部

202X–

网络安全

防火墙策略配置

是否禁止高危端口（如3389、22）对公网开放，是否启用访问控制规则

登录防火墙核查策略、漏洞扫描

高

立即关闭高危端口公网访问，仅允许必要IP通过指定端口访问

网络部

202X–

主机安全

操作系统补丁管理

重大安全补丁是否在发布后30天内完成更新

使用漏洞扫描器检查补丁状态

高

3日内完成所有主机重大补丁更新，建立补丁审批流程

系统部

202X–

应用安全

用户权限管理

是否存在“越权访问”漏洞（如普