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证券从业资格金融市场科目考试注意事项

一、单项选择题（每题1分，共20题）

1.下列关于货币市场基金的说法，错误的是：

A.投资对象包括短期国债、央行票据等

B.风险低于股票型基金

C.流动性高，但收益率较低

D.适合短期资金配置

2.我国证券登记结算公司的职能不包括：

A.证券账户管理

B.证券交易清算

C.上市公司信息披露监管

D.股票过户登记

3.下列哪种金融工具属于衍生品：

A.活期存款

B.股票

C.期货合约

D.债券

4.我国IPO注册制改革的目的是：

A.减少政府审批环节

B.提高市场估值

C.限制发行规模

D.增加发行费用

5.以下哪个指标反映证券的系统性风险：

A.贝塔系数（β）

B.偏度

C.波动率

D.夏普比率

6.证券公司融资融券业务的风险主要包括：

A.信用风险、市场风险

B.操作风险、流动性风险

C.法律风险、声誉风险

D.以上都是

7.以下哪种情况下会导致债券价格上升：

A.市场利率上升

B.发行人信用评级下调

C.购买量增加

D.票面利率低于市场利率

8.QFII制度的主要作用是：

A.限制境外资金流入

B.吸引境外机构投资者

C.提高国内股市波动性

D.增加监管成本

9.以下哪个属于货币政策的工具：

A.股票发行额度

B.央行基准利率

C.上市公司并购重组

D.证券交易印花税

10.证券公司内部控制的核心是：

A.风险识别与评估

B.业务创新

C.投资者教育

D.市场推广

11.以下哪种金融工具的期限通常超过一年：

A.商业票据

B.货币市场基金份额

C.长期债券

D.存托凭证

12.证券公司净资本监管的主要目的是：

A.提高公司盈利能力

B.防范系统性风险

C.增加市场流动性

D.限制业务规模

13.以下哪个属于证券公司的主要负债：

A.股本

B.债券投资

C.向客户收取的保证金

D.长期借款

14.证券交易中，T+1制度指的是：

A.交易当天即可完成交收

B.交易次日完成交收

C.交易后第三日完成交收

D.无固定交收期限

15.以下哪个属于系统性风险的表现：

A.单个股票因业绩不及预期而下跌

B.整个股市因经济衰退而下跌

C.证券公司因内控问题被处罚

D.债券因发行人违约而违约

16.证券公司开展资产管理业务的资格要求包括：

A.净资本不低于8亿元人民币

B.具备5年以上资产管理经验

C.设有专门的资产管理部门

D.以上都是

17.以下哪种金融工具的收益与特定资产价格挂钩：

A.息票债券

B.期权合约

C.货币市场基金份额

D.定期存款

18.我国证券市场的主板市场主要服务于：

A.初创企业

B.中小型企业

C.大型蓝筹企业

D.外资企业

19.证券公司开展自营业务的禁止性行为包括：

A.使用客户资金进行交易

B.与他人合作操纵市场

C.在授权范围内进行交易

D.建立健全内控制度

20.以下哪个属于证券登记结算公司的核心业务：

A.上市公司并购重组

B.证券账户管理

C.股票估值

D.证券发行承销

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券公司的主要业务包括：

A.股票承销与保荐

B.融资融券

C.基金代销

D.证券自营

2.货币市场基金的特点包括：

A.流动性高

B.风险低

C.收益率较高

D.投资对象期限短

3.证券公司内部控制的主要内容有：

A.风险管理

B.信息披露

C.业务操作

D.合规管理

4.衍生品工具的主要功能包括：

A.风险管理

B.投机

C.资源配置

D.价格发现

5.证券公司开展资产管理业务的风险包括：

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

6.以下哪些属于系统性风险的因素：

A.经济政策变化

B.证券公司破产

C.金融市场波动

D.地震等自然灾害

7.证券登记结算公司的职能包括：

A.证券账户管理

B.证券交易清算

C.股票过户登记

D.上市公司信息披露监管

8.证券公司净资本监管的指标包括：

A.净资本与净资产的比例

B.风险覆盖率

C.资本杠杆率

D.净资本与负债的比例

9.以下哪些属于QFII制度的作用：

A.吸引境外资金

B.提高国内股市国际化程度

C.增加市场波动性

D.促进国内证券公司发展

10.证券公司自营业务的禁止性行为包括：

A.操纵市场

B.使用客户资金

C.建立健全内控制度

D.超出授权范围交易

三、判断题（每题1分，共10题）

1.证券登记结算公司属于盈利性机构。（×）

2.