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2025年基金从业《基金法律法规》模拟卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本部分共60题，每题1分，共60分。每题有四个选项，请选择其中一项最符合题意的答案）

1.下列关于基金市场的表述，正确的是（）。

A.基金市场仅指基金的发行市场

B.基金市场是连接基金投资者与基金管理人之间的桥梁

C.基金市场的主要功能是为基金管理人提供融资服务

D.基金市场的参与者不包括基金托管人

2.《中华人民共和国证券投资基金法》的立法宗旨不包括（）。

A.规范证券投资基金活动

B.保护基金投资者的合法权益

C.促进证券投资基金市场健康发展

D.规范股票发行与交易行为

3.中国证监会依法履行职责时，有权采取的措施不包括（）。

A.查询复制有关资料

B.对可能存在违法违规行为的机构和个人进行调查

C.决定对违法行为实施行政处罚

D.限制有关人员证券账户的查询

4.下列机构中，不属于中国证券投资基金业协会职责范围的是（）。

A.协助基金管理人进行风险管理

B.组织开展基金从业人员资格管理

C.对基金行业进行日常监管

D.代表中国基金业对外开展交流合作

5.设立管理公开募集基金的基金管理人，应当具备的条件不包括（）。

A.有符合法律规定的注册资本

B.拥有良好的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度

C.主要管理人员和从业人员必须具有基金从业资格

D.从事证券投资咨询业务满5年

6.基金管理人的下列行为中，不属于其基本职责的是（）。

A.安全保管基金财产

B.从事基金财产的投资

C.编制基金财务会计报告

D.办理与基金财产管理业务有关的信息披露事项

7.基金托管人的主要职责不包括（）。

A.安全保管基金财产

B.对基金资产进行会计核算

C.监督基金管理人的投资运作

D.以其自有资金参与基金财产的投资

8.下列关于基金份额验资的表述，错误的是（）。

A.基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到法定人数的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

B.验资完成后，基金管理人应当自验资完成之日起10日内，向中国证监会提交验资报告。

C.验资报告是基金办理备案手续的必要文件。

D.验资机构对基金份额持有人人数的真实性、准确性、完整性进行验证。

9.公开募集基金的基金份额持有人享有下列权利，但不包括（）。

A.参与分配基金财产

B.参与基金份额持有人大会，行使表决权

C.查阅基金招募说明书、基金合同等文件

D.以其基金份额对基金管理人、基金托管人提起诉讼

10.基金份额持有人大会应当至少每年召开一次，召开基金份额持有人大会的议事方式和表决程序，应当在前次基金份额持有人大会中规定。召开基金份额持有人大会，应当提前（）日通知基金份额持有人。

A.15

B.20

C.30

D.60

11.下列关于基金信息披露的表述，错误的是（）。

A.基金信息披露应遵循真实性、准确性、完整性、及时性、公平性原则

B.基金合同是基金信息披露的重要文件

C.基金净值公告是基金运作信息披露的主要内容之一

D.基金招募说明书是基金募集信息披露的主要内容之一

12.下列关于基金销售费用的表述，错误的是（）。

A.基金销售费用是指基金销售机构为销售基金而收取的费用

B.基金销售费用不得超过基金份额认购金额的3%

C.基金销售费用应在基金合同中约定

D.基金销售费用应在扣除相关成本后，至少80%归基金所有

13.基金销售机构在销售基金份额时，应当遵循（）原则，如实介绍基金风险收益特征，根据投资者的风险承受能力销售合适的基金产品。

A.公开透明

B.合理收费

C.投资者适当性

D.专业审慎

14.合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只公募基金资产净值不低于（）万元的个人投资者。

A.100

B.500

C.1000

D.5000

15.非公开募集基金的基金份额持有人人数累计不得超过（）人。

A.200

B.300

C.500

D