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2024-2025年期货从业资格之期货法律法规通关试题库(有答案)

一、期货市场监管制度相关题目及答案

题目1

根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.10万元以上20万元以下

答案

B。《期货交易管理条例》规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。

题目2

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案

B。当期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

题目3

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12

答案

B。国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

二、期货公司业务规范相关题目及答案

题目4

期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.风险说明书

B.交易规则

C.交易软件使用说明书

D.公司章程

答案

A。期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

题目5

期货公司应当按照（）优先的原则传递客户交易指令。

A.资金

B.时间

C.数量

D.价格

答案

B。期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

题目6

期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有，除按规定划转外，严禁挪作他用。

A.客户

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国期货业协会

答案

A。期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除按规定划转外，严禁挪作他用。

三、期货从业人员执业行为准则相关题目及答案

题目7

期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的（）。

A.专业知识

B.技能

C.职业道德

D.以上都是

答案

D。期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

题目8

期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行必威体育官网网址义务，不得泄露、传递给他人，但下列（）情况除外。

A.有关法律、法规、规章等要求提供的

B.国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

C.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的

D.以上都是

答案

D。期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行必威体育官网网址义务，不得泄露、传递给他人，但有关法律、法规、规章等要求提供的；国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的情况除外。

题目9

期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。

A.行业自律标准

B.经营成本

C.中国证监会规定标准

D.以上都是

答案

B。期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于经营成本收取手续费。

四、期货交易所管理办法相关题目及答案

题目10

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

答案

D。期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。

题目11

期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列（）风险管理制度。

A.保证金制度

B.当日无负债结算制度

C.涨跌停板制度

D.以上都是

答案

D。期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度等风险管理制度。

题目12

期货交易所的所