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河南省证券职业能力学习网考试答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券市场的基本功能？()

A.股权融资

B.价格发现

C.信息传递

D.货币政策调控

2.证券公司的合规管理主要包括哪些内容？()

A.合规风险识别与评估

B.合规风险监控与预警

C.合规风险处理与报告

D.以上都是

3.以下哪项不是证券从业人员的职业操守原则？()

A.诚实信用

B.客观公正

C.勤勉尽责

D.资本充足

4.证券公司开展资产管理业务，下列哪项说法是错误的？()

A.证券公司应当制定资产管理业务的基本规则和操作流程

B.证券公司应当对资产管理产品进行风险评级

C.证券公司可以对所有投资者提供相同的风险产品

D.证券公司应当对资产管理产品进行信息披露

5.根据《证券法》，以下哪项不属于证券公司应当承担的责任？()

A.依法披露信息

B.依法接受监管

C.依法从事证券业务

D.保障投资者利益

6.以下哪项不是证券市场的监管主体？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券公司

7.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.价格发现

B.优化资源配置

C.保障投资者利益

D.货币政策调控

8.以下哪项不属于证券从业人员的职业道德规范？()

A.诚实信用

B.客观公正

C.保守秘密

D.盈利优先

9.证券公司应当对哪些客户进行风险评估？()

A.所有客户

B.风险承受能力较高的客户

C.风险承受能力较低的客户

D.新客户

10.以下哪项不属于证券公司的内部控制制度内容？()

A.风险管理制度

B.人力资源管理制度

C.业务流程管理制度

D.财务管理制度

二、多选题(共5题)

11.证券公司的合规管理应当包括哪些方面？()

A.合规风险识别与评估

B.合规风险监控与预警

C.合规风险处理与报告

D.合规风险培训与教育

E.合规风险考核与问责

12.证券市场的基本功能有哪些？()

A.价格发现

B.优化资源配置

C.降低交易成本

D.提高资金使用效率

E.促进企业融资

13.证券从业人员的职业操守原则包括哪些？()

A.诚实信用

B.客观公正

C.勤勉尽责

D.专业胜任

E.保守秘密

14.证券公司开展资产管理业务时，应当遵守哪些规定？()

A.依法合规经营

B.客户利益优先

C.风险控制

D.透明度原则

E.信息披露

15.证券市场监管的主要目标包括哪些？()

A.保护投资者合法权益

B.维护市场秩序

C.促进市场公平

D.防范系统性风险

E.促进证券市场健康发展

三、填空题(共5题)

16.证券法规定，证券公司从事证券经纪业务，应当具备的条件之一是注册资本最低限额为人民币__元。

17.中国证监会依法对全国证券市场实行集中统一监管，其监管对象包括__、证券公司、基金管理公司、证券服务机构等。

18.证券从业人员的职业道德要求其必须遵循的准则包括__、诚实信用、保守秘密等。

19.证券公司开展资产管理业务，其资产管理产品应当符合__原则，保护投资者利益。

20.根据《证券法》，证券公司的董事、监事、高级管理人员应当对公司经营管理的__负有忠实义务和勤勉义务。

四、判断题(共5题)

21.证券公司在开展业务时，必须将客户利益置于首位。()

A.正确B.错误

22.证券市场中的所有参与者都必须接受中国证监会的监管。()

A.正确B.错误

23.证券从业人员的职业道德只需要在日常工作时遵守。()

A.正确B.错误

24.证券公司的内部控制制度是公司自主制定，无需遵守相关法律法规。()

A.正确B.错误

25.证券市场的基本功能包括稳定物价。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场的基本功能。

27.证券公司的合规管理主要包括哪些内容？

28.证券从业人员的职业操守原则有哪些？

29.证券公司开展资产管理业务时，应当注意哪些风险？

30.中国证监会的主要职责是什么？

河南省证券职业能力学习网考试答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】货币政策调控属于中央银行的职能，而不