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2025年证券从业资格考试基本法律法规精选试题及答案(7)

一、单项选择题

1.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A.1

B.3

C.5

D.7

答案：B

解析：根据相关规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

2.下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。

A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

答案：B

解析：证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离，而不是集中经营，所以B选项说法错误。A选项，明确业务协作程序和规则是合理且必要的；C选项，指定负责人和部门负责经营管理符合内部控制要求；D选项，配备有资格的业务人员从事相关业务是确保业务合规开展的保障。

3.下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是（）。

A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所

C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

答案：B

解析：B选项是关于自营账户报送的规定，不属于证券公司风险监控体系的一般规定。A选项建立防火墙制度是风险隔离的重要措施；C选项风险监控部门及时报告和提出建议有助于及时处理风险；D选项引进和开发风险管理工具、完善风险监控程序是提升风险监控水平的有效方式。

4.下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。

Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的

Ⅱ.证券交易成交额累计在30万元以上的

Ⅲ.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的

Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：根据相关规定，利用未公开信息交易，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）证券交易成交额累计在50万元以上的；（2）期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的；（3）获利或者避免损失数额累计在15万元以上的；（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的；（5）其他情节严重的情形。所以Ⅰ、Ⅱ错误，Ⅲ、Ⅳ正确。

5.下列关于证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件，说法正确的是（）。

Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年

Ⅱ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚

Ⅲ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

Ⅳ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

解析：证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件包括：经营证券经纪业务已满3年；公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚；财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实等。所以Ⅲ中“最近3年”说法错误，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确。

6.下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（）。

Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

Ⅱ.将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

Ⅳ.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案