版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试题D卷附答案.docxVIP

版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试题D卷附答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.根据《证券法》，证券交易以现货交易为原则，以下哪项不属于现货交易？()

A.股票交易

B.债券交易

C.期货交易

D.期权交易

2.上市公司信息披露义务人包括哪些？()

A.上市公司董事

B.上市公司监事

C.上市公司高级管理人员

D.以上都是

3.以下哪项不是证券服务机构？()

A.证券公司

B.证券投资咨询机构

C.会计师事务所

D.证券登记结算公司

4.投资者在证券公司开立资金账户后，需要进行以下哪项操作？()

A.签订证券交易委托协议

B.持续关注市场信息

C.存入足够资金

D.参加证券投资培训

5.证券自营业务的投资范围不包括以下哪项？()

A.国债

B.企业债券

C.普通股股票

D.现货商品

6.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券市场交易监管

7.根据《证券法》，证券公司从事经纪业务，客户的交易结算资金应当存放在以下哪个机构？()

A.证券公司自身账户

B.证券登记结算公司账户

C.金融机构账户

D.证券交易所账户

8.以下哪项不是证券交易场所？()

A.证券交易所

B.区域性股权交易市场

C.期货交易所

D.证券登记结算公司

9.根据《证券法》，下列哪项不属于内幕信息？()

A.公司的重大合同

B.公司的经营决策

C.公司的财务会计报告

D.公司的董事会会议记录

10.以下哪项不属于证券发行的条件？()

A.符合法定条件

B.有稳定盈利能力

C.有良好的公司治理结构

D.有充足的流动资金

二、多选题(共5题)

11.根据《证券法》，证券公司设立分支机构需要满足哪些条件？()

A.具有健全的组织机构

B.具有合格的从业人员

C.具有持续盈利能力

D.具有完善的业务设施

12.以下哪些属于证券市场的自律组织？()

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证券登记结算公司

D.证监会

13.证券发行人披露的信息应当包括哪些内容？()

A.公司基本情况

B.财务会计报告

C.重大合同

D.涉及内幕交易的信息

14.证券公司从事资产管理业务，应当遵守哪些规定？()

A.依法合规经营

B.公平对待客户

C.不得违规承诺收益

D.不得损害客户利益

15.以下哪些行为属于操纵证券市场？()

A.以自己为交易对象，自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量

B.通过虚假交易，制造证券交易量

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格

D.传播虚假信息，扰乱证券市场

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》，证券发行人必须披露的信息包括公司的（）、经营情况、财务会计报告等。

17.在证券市场，内幕交易是指利用（）、内幕信息进行证券交易，从而获取不正当利益的行为。

18.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义，为自己买卖证券，并从中获取差价收益的业务，其资金来源主要是（）。

19.根据《证券法》，证券投资者保护基金由（）、证券公司及其他证券服务机构缴纳的资金及其他合法资金组成。

20.在我国，证券市场的监管机构为（），负责制定证券市场的法律法规，对证券市场进行监管。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的客户交易结算资金必须全额存放在指定商业银行，单独立户管理。()

A.正确B.错误

22.证券公司可以同时从事证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

23.上市公司披露的信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。()

A.正确B.错误

24.证券公司及其从业人员从事证券业务，必须遵守证券法律、行政法规以及其他有关法律、行政法规的规定。()

A.正确B.错误

25.内幕交易是指证券公司利用其掌握的内幕信息，进行证券交易，以获取不正当利益的行为。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行与承销的基本原则。

27.证券公司在从事证券经纪业务时，应当履行哪些义务？

28.简述证券市场的自律组织及其