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点趣乐考网-基金从业《基金法律法规》备考练习题

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金合同生效后，基金管理人应当向哪些机构报送基金募集情况？()

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.中国人民银行

D.以上都是

2.基金管理人应当如何处理基金份额持有人的赎回申请？()

A.随时办理

B.按照基金合同约定办理

C.必须在T+0日内办理

D.必须在T+1日内办理

3.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？()

A.忽略该指令

B.予以执行

C.按照规定拒绝执行，立即通知基金管理人

D.向中国证监会报告

4.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金净值公告

B.基金份额变动公告

C.基金投资组合公告

D.以上都是

5.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金产品的基本信息

B.基金管理人的信息

C.基金的风险评级

D.以上都是

6.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员违反法律法规，应当承担什么责任？()

A.行政责任

B.民事责任

C.刑事责任

D.以上都是

7.基金销售人员在销售基金产品时，不得进行哪些行为？()

A.虚假宣传

B.欺诈客户

C.强迫销售

D.以上都是

8.基金投资人在购买基金时，应当注意哪些事项？()

A.基金的风险等级

B.基金的历史业绩

C.基金管理人的信誉

D.以上都是

9.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些方面？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.信息披露制度

D.以上都是

二、多选题(共5题)

10.基金募集说明书应当包括哪些内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的募集期限

C.基金的风险收益特征

D.基金管理人的基本信息

E.基金托管人的基本信息

11.基金管理人的信息披露义务包括哪些方面？()

A.基金投资组合的披露

B.基金净值信息的披露

C.基金运作费用的披露

D.基金投资决策的披露

E.基金管理人的薪酬披露

12.基金销售人员在销售基金产品时，不得有哪些行为？()

A.虚假宣传

B.欺诈客户

C.强迫销售

D.未充分披露风险

E.提供虚假业绩

13.基金托管人应当履行的职责包括哪些？()

A.保管基金财产

B.审查基金管理人的投资指令

C.监督基金管理人的投资运作

D.审核、收取基金管理人的管理费

E.向基金份额持有人披露基金信息

14.基金管理人内部控制制度应包括哪些主要内容？()

A.组织结构

B.风险控制制度

C.投资决策制度

D.信息披露制度

E.人力资源管理制度

三、填空题(共5题)

15.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人的基金投资决策应当遵循（）原则。

16.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定时，应当（）。

17.基金销售人员在销售基金产品时，应当向投资者充分披露（）。

18.基金管理人的内部控制制度应当包括（）。

19.基金份额持有人大会由（）召集。

四、判断题(共5题)

20.基金管理人的董事、监事和高级管理人员不得利用职务之便挪用基金财产。()

A.正确B.错误

21.基金销售机构在销售基金产品时，可以承诺投资者固定的收益。()

A.正确B.错误

22.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规，应当自行执行该指令。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的内部控制制度可以不对外公开。()

A.正确B.错误

24.基金份额持有人大会的决定对全体基金份额持有人具有约束力。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.简述基金管理人的信息披露义务。

26.什么是基金托管人的职责？

27.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵守哪些行为准则？

28.基金份额持有人大会有哪些职权？

29.什么是基金合同？

点趣乐考网-基金从业《基金法律法规》备考练习题

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】基金合同生效后，基金管理人应当向中国证监会报送基金募集情况。

2.【答案】B

【解析】基金管理人应当按照基金合同约定处理基金份额持有