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证券从业资格金融市场科目押题预测题

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.下列关于我国证券登记结算制度的表述，正确的是：

A.证券登记结算机构实行会员制，由证监会直接管理

B.A股和B股的结算方式完全相同

C.债券的结算通常采用T+1交收方式，而基金采用T+0

D.证券账户的实名制管理由证券交易所负责监督执行

2.某投资者通过融资融券交易，以每股100元的价格买入某股票10万元，融资利率为8%，融券成本为10%。若持有1个月后，该股票价格上涨至110元，不考虑其他费用，该投资者的投资收益约为：

A.10,000元

B.9,600元

C.8,800元

D.7,200元

3.下列关于QFII（合格境外机构投资者）制度的表述，错误的是：

A.QFII投资我国证券市场需经中国证监会批准

B.QFII可投资股票、债券、货币市场工具等，但限制投资房地产

C.QFII的投资额度由外汇管理局根据市场情况动态调整

D.QFII的资格审核标准较私募基金更为宽松

4.某公司发行可转换债券，面值为100元，票面利率为3%，转股比例为10股/1债券。若发行时市场利率为4%，转换价格为15元/股，则该可转债的发行价格（不含权证价值）最接近于：

A.95元

B.100元

C.105元

D.110元

5.我国沪深300指数的编制中，成分股调整规则包括：

A.仅考虑市值和流动性，不考虑行业代表性

B.每年调整一次，每次调整比例不超过10%

C.新增股票需满足最近1年日均成交金额不低于10亿元

D.若某股票被ST，则自动剔除但6个月内不得重新纳入

6.关于证券公司信用风险等级划分，下列表述正确的是：

A.AA级表示风险最低，A1级优于A2级

B.B级公司通常可开展融资融券业务

C.C级公司若不改进，可能被采取暂停业务等措施

D.信用评级由证监会直接发布

7.某ETF（交易型开放式指数基金）跟踪沪深300指数，其申购赎回机制中，基金资产净值（NAV）的计算基准通常为：

A.当日开盘后第一个小时的平均市值

B.当日收盘时的总资产减去总负债

C.基金合同生效日的初始资产规模

D.最后一笔交易前的30分钟成交量加权平均价

8.下列关于我国债券市场信用评级机构的表述，正确的是：

A.评级机构需同时具备证券评级业务牌照和资信评级业务牌照

B.评级结果仅对发行人内部使用，不对外公开

C.级别符号从AAA到CCC，其中BBB-为最低等级

D.评级报告需经证监会审批后方可发布

9.某投资者持有某股票100股，成本价20元/股，现市场价为25元/股，若该股票实施股票分红（10送3），则投资者可获配股数为：

A.30股

B.33股

C.36股

D.30.3股

10.关于我国上市公司信息披露的监管，下列表述正确的是：

A.临时公告的披露时间可延迟至次日上午10点

B.关联交易的披露需经审计机构审核确认

C.首次公开发行招股说明书需在证监会审批通过后披露

D.信息披露违规可能被处以罚款或市场禁入

二、多项选择题（共5题，每题2分）

1.我国证券公司业务范围中，通常属于“核心业务”的有：

A.股票承销与保荐

B.证券自营投资

C.私募基金管理

D.证券投资咨询

2.影响股票市盈率（PE）的因素可能包括：

A.公司成长性预期

B.市场利率水平

C.行业竞争格局

D.投资者情绪

3.关于我国场外衍生品市场，下列表述正确的有：

A.卖空股指期货需满足保证金要求

B.银行间市场债券远期交易需通过中央结算公司担保交收

C.期货公司可开展场外期权经纪业务

D.衍生品交易通常采用非集中竞价方式

4.证券公司申请融资融券业务资格时，需满足的条件包括：

A.净资本不低于8亿元人民币

B.风险覆盖率不低于150%

C.资产负债率不超过70%

D.具备完善的融资融券业务管理制度

5.关于我国债券市场的信用风险缓释工具，正确的表述有：

A.信用联结票据（CLN）的收益与标的债项信用状况挂钩

B.首次发行时，债券保护层比例通常不低于15%

C.交易对手信用风险敞口可通过保证或担保降低

D.市场禁入措施可由证监会单独决定

三、判断题（共10题，每题1分）

1.证券公司债券的信用评级结果仅作为投资者决策参考，不具法律效力。（×）

2.上市公司合并报表范围以外的非经营性资产剥离，属于重大资产重组。（√）

3.可转换债券持有人在转换期内无权要求发行人赎回债券。（×）

4.我国A股市场的主板与创业板合并后，新股发行定价将完全统一。（×）

5.基金中基金（FOF）投资于其他公募基金