2025年国家公务员考试《证监会法律》预测专项卷.docx

2025年国家公务员考试《证监会法律》预测专项卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每题1分，共20分。）

1.根据我国《证券法》，下列关于证券发行注册制的表述，正确的是：

A.发行人必须获得证监会事先批准才能发行证券

B.发行人只需保证信息披露真实、准确、完整，无需满足特定的实质性条件

C.证监会有权对拟发行证券进行实质审查，并决定是否发行

D.注册制取代了所有形式的证券发行审批制度

2.下列行为中，不属于我国《证券法》所禁止的操纵证券市场行为的是：

A.集合竞价阶段，某投资者使用资金优势连续申报，压低某只股票的开盘价

B.某上市公司董事长利用其掌握的内幕信息，指示他人买入该股票

C.某证券公司为其工作人员违规提供内幕信息，用于证券交易

D.某投资者通过虚假申报，影响证券交易价格或交易量

3.根据我国《公司法》和《证券法》，上市公司收购要约的发出人，通常是：

A.上市公司董事会

B.上市公司监事会

C.上市公司独立董事

D.有收购意向的自然人或法人

4.某证券公司注册资本为人民币5亿元，根据《证券公司监督管理条例》，该公司可以从事的业务范围不包括：

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.投资基金管理业务

5.我国《证券法》规定的证券信息披露义务主体，主要是指：

A.证券交易场所

B.证券登记结算机构

C.证券公司

D.上市公司及其董事、监事、高级管理人员

6.下列关于证券公司客户交易结算资金管理的表述，正确的是：

A.证券公司可以挪用客户的交易结算资金

B.客户交易结算资金应当存放在证券公司指定的银行

C.证券公司有权将客户交易结算资金用于其自身的融资融券业务

D.客户有权查询其交易结算资金的明细

7.根据我国《证券投资基金法》，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当：

A.无条件执行

B.与基金管理人协商后执行

C.暂缓执行或拒绝执行

D.报请证监会决定是否执行

8.下列关于我国证券市场投资者保护的表述，错误的是：

A.证券公司负有投资者适当性管理义务

B.上市公司负有信息披露义务

C.投资者自行承担投资风险

D.监管机构负有监管责任

9.某投资者因上市公司虚假陈述遭受损失，根据我国相关司法解释，该投资者向人民法院提起民事赔偿诉讼的时效期间为：

A.知道或者应当知道其权益受到损害之日起1年内

B.虚假陈述行为发生之日起5年内

C.知道或者应当知道其权益受到损害之日起2年内

D.虚假陈述行为发生之日起2年内

10.我国《证券法》规定的证券交易场所，主要是指：

A.上海证券交易所和深圳证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国金融期货交易所

11.某上市公司董事会决议进行重大资产重组，根据相关法规，该决议需要提交股东大会表决通过。若该公司为上市公司，其股东大会的表决机制应当是：

A.所有大股东连续投票制

B.股东分类表决制

C.普通投票制

D.委托投票制

12.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户讲解融资融券业务的风险，并要求客户签署：

A.证券交易委托书

B.融资融券合同

C.风险揭示书

D.资金划拨委托书

13.根据我国《公司法》，股份有限公司的董事任期届满，可以连选连任，但连任不得超过：

A.2届

B.3届

C.4届

D.无届数限制

14.某上市公司未按照规定披露年度报告，根据《证券法》，证监会可以对该公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取的措施包括：

A.责令改正

B.监管谈话

C.罚款

D.以上都是

15.《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的私募基金管理人，应当在中国证券投资基金业协会登记备案。该协会的职责属于：

A.行政管理职责

B.行业自律职责

C.法律审判职责

D.资金融通职责

16.证券公司从事证券自营业务，其自营规模不得超过其净资本的：

A.20%