2025年国家公务员考试《证监会法律》模拟卷（六）.docx

2025年国家公务员考试《证监会法律》模拟卷（六）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.根据我国《证券法》，下列哪项不属于证券发行注册制的核心要义？

A.强调发行人信息披露的真实、准确、完整、及时

B.发行人承担发行决策责任，监管机构进行形式审查

C.发行人提供充分信息，监管机构进行实质判断

D.提高发行效率，降低发行成本

2.下列关于证券交易场所的表述，错误的是？

A.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施的组织

B.证券在证券交易所上市交易，应当遵守证券交易所的业务规则

C.证券交易所可以制定并实施自律管理办法，但不得与法律、行政法规和国家有关规定相抵触

D.证券交易所的设立和解散，由国务院决定

3.根据《证券法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照规定对客户的信用风险进行评估，并采取相应的风险控制措施。下列关于融资融券业务风险的表述，错误的是？

A.客户信用风险是指客户违约风险，即客户未能按时、足额偿还融资款项或交付融券券款的风险

B.证券公司应当建立客户信用评估制度，对客户的风险承受能力进行评估

C.证券公司可以为不符合法律、行政法规规定的客户提供融资融券服务

D.证券公司应当监控客户的融资融券交易，并采取必要的风险控制措施

4.下列关于内幕信息的表述，错误的是？

A.内幕信息是指尚未公开的，可能对证券价格产生重大影响的信息

B.证券交易内幕信息的知情人包括发行人的董事、监事、高级管理人员

C.证券交易内幕信息的知情人可以通过约定的途径转让内幕信息

D.证券交易内幕信息的知情人应当立即向有关部门报告

5.根据《证券法》，上市公司董事、监事、高级管理人员应当向上市公司如实提供有关信息，并对所提供信息的真实性、准确性、完整性承担什么责任？

A.连带责任

B.补充责任

C.主要责任

D.无责任

6.上市公司收购要约提出的收购价格，不得低于被收购公司股票的什么价格？

A.上市交易日的平均价格

B.最近一个交易日的收盘价

C.市场价格

D.折价率

7.根据《公司法》，股份有限公司董事会决议必须经全体董事的什么比例通过方为有效？

A.过半数

B.三分之二以上

C.四分之三以上

D.全体

8.下列关于公司合并的表述，错误的是？

A.公司合并需要经股东会决议

B.公司合并应当由合并各方签订合并协议

C.公司合并后，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设立的公司承继

D.公司合并不需要办理变更登记手续

9.根据《期货交易管理条例》，期货交易所的结算担保金由什么提供？

A.期货交易所

B.期货公司

C.交易者

D.中国证监会

10.期货公司为客户从事期货交易提供担保的，应当如何处理？

A.报请中国证监会批准

B.不得从事该业务

C.报请期货交易所批准

D.经期货公司股东会批准

11.下列关于期货保证金安全存管制度的表述，错误的是？

A.期货交易所会员的保证金应当存放在期货保证金存管银行

B.期货保证金存管银行按照期货交易所的规定，对会员保证金进行管理和监督

C.期货保证金存管银行可以挪用客户的保证金

D.期货保证金存管银行应当保证客户保证金的安全

12.下列关于期货交易结算的表述，错误的是？

A.期货交易所实行当日无负债结算制度

B.期货公司根据期货交易所的结算结果与客户进行结算

C.客户的保证金不足时，应当及时追加保证金

D.客户可以透支交易

13.根据《上市公司信息披露管理办法》，下列哪项不属于内幕信息？

A.公司分配股利或者增资的计划

B.公司股权结构发生重大变化

C.公司债务担保的重大变更

D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

14.上市公司董事、监事和高级管理人员应当对上市公司定期报告签署书面确认意见。下列关于签署确认意见的表述，错误的是？

A.应当保证定期报告的内容真实、准确、完整

B.应当保证定期报告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.应当对定期报告负个别和共同的责任