信息安全风险评估与处理模板.docVIP

信息安全风险评估与处理模板

一、适用范围与典型场景

本模板适用于各类组织（含企业、事业单位、部门等）开展信息安全风险评估工作，覆盖信息系统、数据资产、业务流程等核心对象。典型场景包括：

系统上线前评估：新业务系统或重大功能变更前，识别潜在安全风险，保证满足安全基线要求；

合规性审计支撑：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》及等保2.0等法规的合规性评估需求；

安全事件复盘：发生安全事件后，通过风险评估追溯原因，制定整改措施；

周期性风险排查：每年或每半年开展常规评估，动态掌握安全态势，优化安全策略。

二、评估流程与操作步骤

（一）准备阶段：明确评估目标与范围

成立评估小组

组长：由信息安全负责人（如*经理）担任，统筹评估工作；

成员：包括IT运维人员、业务部门代表（如主管）、安全技术人员（如工程师），保证覆盖技术与业务视角；

外部支持：必要时聘请第三方安全机构参与，提升评估专业性。

制定评估计划

明确评估范围（如特定业务系统、全公司数据资产）、时间节点（如2024年X月X日-X月X日）、资源需求（如工具授权、人员投入）及输出成果要求（如风险评估报告、整改清单）。

准备评估工具与资料

工具：漏洞扫描器（如Nessus、AWVS）、渗透测试工具、资产梳理工具；

资料：系统架构图、网络拓扑图、现有安全策略、资产台账、历史安全事件记录。

（二）资产识别与分类

全面梳理组织内需保护的信息资产，按“重要性”和“敏感性”分类，明确责任人及保护需求。

操作要点：

资产类型划分：

数据资产：客户个人信息、财务数据、知识产权、业务数据等；

系统资产：业务系统（如OA、ERP）、服务器（物理机/虚拟机）、数据库、中间件；

硬件资产：网络设备（路由器、交换机）、安全设备（防火墙、WAF）、终端设备（电脑、移动设备）；

人员资产：内部员工、第三方服务商、访客等（需关注权限管理）。

资产赋值：依据“数据泄露/损坏后的影响程度”（如财务影响、法律风险、声誉影响），将资产分为“核心（高）”“重要（中）”“一般（低）”三级。

（三）威胁分析：识别潜在威胁源

从“外部威胁”和“内部威胁”两个维度，分析可能对资产造成损害的威胁因素，评估发生可能性。

常见威胁类型与示例：

威胁类别

具体威胁示例

可能性等级（高/中/低）

外部恶意攻击

黑客入侵、勒索软件攻击、DDoS攻击、钓鱼邮件、供应链攻击

中-高

内部人员操作

员工误删除数据、越权访问、恶意泄露信息、弱密码使用

中

环境与故障

硬件损坏、断电、火灾、自然灾害、系统软件漏洞

中-低

合规与法律风险

未满足数据留存要求、违反个人信息保护规定、安全审计缺失

低-中

（四）脆弱性识别：发觉资产薄弱环节

针对已识别的资产，检查技术层面和管理层面的脆弱性，评估被威胁利用的难易程度。

脆弱性分类与检查方向：

技术脆弱性：

系统/应用漏洞：操作系统未打补丁、Web应用SQL注入漏洞、未配置访问控制；

网络架构缺陷：核心区域无隔离、缺乏入侵检测、数据传输未加密；

配置问题：默认端口未修改、弱口令、日志未开启或保留不足。

管理脆弱性：

制度缺失：无数据分类分级制度、安全事件响应流程不明确；

人员意识不足：员工未接受安全培训、钓鱼邮件识别率低；

权限管理混乱：离职员工权限未回收、权限过度分配。

（五）风险计算：确定风险等级

结合“资产重要性”“威胁可能性”“脆弱性严重程度”，计算风险值，划分风险等级。

风险计算公式：

风险值=资产价值（1-5分）×威胁可能性（1-5分）×脆弱性严重程度（1-5分）

分值说明：1分最低，5分最高；

风险等级划分：

高风险（≥75分）：需立即处理，可能导致核心资产泄露、业务中断；

中风险（25-74分）：需限期整改，可能造成重要资产损害；

低风险（＜25分）：需持续监控，影响较小。

（六）风险处理：制定整改措施

针对不同等级风险，选择“规避、降低、转移、接受”四种处理策略，明确责任人与完成时限。

处理策略与示例：

风险等级

处理策略

示例措施

高风险

规避/降低

立即修复高危漏洞、关闭非必要端口、实施访问控制（如双因素认证）

中风险

降低/转移

部署WAF防护SQL注入、购买网络安全保险、开展员工安全培训

低风险

接受/监控

定期检查系统配置、更新安全策略、留存日志6个月以上

（七）报告输出与持续改进

编制风险评估报告

内容包括：评估背景与范围、资产清单、威胁与脆弱性分析、风险等级汇总、处理措施清单、风险处置计划。

跟踪验证整改效果

风险处理完成后，由评估小组对整改措施进行验收，保证风险等级降至可接受范围。

动态更新评估

每半年或发生重大变更（如系统升级、业务扩张）时，重新开展评估，更新风险台账。

三、核心模板工具包

（一）资产清单表

资产名称

资产类型

所在系统/部门

责任人

重