2025年国家公务员考试《证监会专业科目》真题汇编.docx

2025年国家公务员考试《证监会专业科目》真题汇编

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共15小题，每小题1分，共15分。下列每题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的。

1.下列关于证券公司设立条件的表述，不符合《证券公司监督管理条例》的是？

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年内没有重大违法违规记录

C.有健全的内部控制制度

D.注册资本不低于人民币5000万元

2.根据我国《公司法》，证券公司对其债务承担的责任形式是？

A.无限责任

B.有限责任

C.责任无限连带

D.由股东自行决定

3.下列关于证券公司业务范围的表述，正确的是？

A.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销业务

B.证券公司经营证券经纪业务，不得同时经营证券承销业务

C.证券公司经营证券自营业务，必须具有雄厚的资本实力

D.证券公司经营证券投资咨询业务，不需要取得相应的业务资格

4.根据《证券法》，下列关于证券发行价格的表述，正确的是？

A.证券的发行价格可以低于其票面金额

B.证券的发行价格由发行人自行决定

C.证券的发行价格不得低于其票面金额

D.证券的发行价格应当经过证券交易所的审核

5.下列关于证券交易场所的表述，正确的是？

A.证券交易所是提供证券集中交易场所的法人

B.证券交易所可以自行制定证券交易规则

C.证券交易所在证券交易活动中处于主导地位

D.证券交易所以营利为目的

6.根据我国《证券法》，下列关于证券交易信息的表述，错误的是？

A.证券交易信息是指证券交易活动中产生的各类信息

B.证券交易信息包括证券交易价格、成交量等

C.任何单位和个人不得非法泄露证券交易信息

D.证券交易信息可以随意传播

7.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是？

A.证券公司内部控制制度应当覆盖各项业务环节

B.证券公司内部控制制度应当由董事会负责制定

C.证券公司内部控制制度应当定期进行评估

D.证券公司内部控制制度可以由外部机构代为制定

8.根据我国《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司风险管理制度的表述，错误的是？

A.证券公司应当建立健全风险管理制度

B.证券公司风险管理制度的重点是对市场风险的管理

C.证券公司应当定期进行风险压力测试

D.证券公司风险管理制度的制定应当符合监管要求

9.下列关于证券公司合规管理的表述，正确的是？

A.证券公司合规管理部门负责制定公司各项业务制度

B.证券公司合规管理是指对公司合规风险进行管理

C.证券公司合规管理的目标是防范和化解合规风险

D.证券公司合规管理部门独立于公司其他部门

10.下列关于证券投资者教育的表述，错误的是？

A.证券投资者教育是指向投资者提供投资知识和服务

B.证券投资者教育的目的是保护投资者合法权益

C.证券投资者教育的内容包括投资风险教育

D.证券投资者教育可以由任何机构进行

11.根据我国《证券法》，下列关于证券公司客户资产管理的表述，错误的是？

A.证券公司应当建立健全客户资产管理制度

B.证券公司客户资产应当独立于公司资产

C.证券公司客户资产可以用于公司其他业务

D.证券公司应当妥善保管客户资产

12.下列关于证券公司关联交易的表述，正确的是？

A.证券公司可以随意进行关联交易

B.证券公司进行关联交易应当遵循公平原则

C.证券公司关联交易不需要进行信息披露

D.证券公司关联交易可以不受监管

13.根据我国《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披露的表述，错误的是？

A.证券公司应当及时、准确、完整地披露信息

B.证券公司信息披露的内容包括公司财务状况

C.证券公司信息披露可以由其他机构代为进行

D.证券公司信息披露应当真实、可靠

14.下列关于证券公司融资融券业务的表述，正确的是？

A.证券公司可以无限制地提供融资融券服务

B.证券公司开展融资融券业务，必须具有相应的风险控制措施

C.融资融券业务的利率由证券公司自行决定

D.融资融券业务的风险由投