安全风险管理评估与改善工具.docVIP

安全风险管理评估与改善工具通用模板

一、工具适用范围与应用场景

本工具适用于各类组织（如生产企业、建筑工地、医疗机构、学校、商场等）在运营过程中对安全风险的系统性管理，核心场景包括：

日常安全管理：定期识别生产、办公、仓储等场景中的潜在安全风险，预防发生；

项目前评估：在新项目启动、设备改造、流程变更前，全面评估可能引入的新风险；

复盘改进：针对已发生的安全事件或未遂，通过风险评估找出根本原因，制定改善措施；

合规性检查：对照国家/行业安全法规标准，梳理合规风险点，保证管理活动符合要求；

专项治理：针对特定风险（如消防、用电、危化品管理等）开展深度评估与集中改善。

二、安全风险管理评估与改善全流程操作指南

步骤一：风险识别——全面梳理潜在风险点

目标：系统排查组织各环节中可能导致人员伤害、财产损失、环境破坏或运营中断的风险因素。

操作要点：

明确识别范围：覆盖所有部门、岗位、设备、设施及活动（如生产流程、维修作业、应急演练、外包服务等）；

选择识别方法：结合场景采用多种方法，保证全面性：

现场排查法：通过实地查看、设备检查、流程观察，记录显性风险（如裸露电线、消防通道堵塞）；

头脑风暴法：组织各部门负责人、安全专员、一线员工召开会议，结合经验列举潜在风险；

检查表法：参考《安全生产法》《企业职工伤亡分类标准》等法规，制定安全检查表，逐项核对；

历史数据分析法：梳理过往记录、隐患整改台账、投诉反馈，提取高频风险点；

输出风险清单：将识别出的风险点详细记录，明确风险描述、涉及区域/岗位、现有管控措施（若有）。

步骤二：风险分析——评估风险发生可能性与后果严重性

目标：对识别出的风险进行量化或定性分析，确定风险等级，明确优先管控顺序。

操作要点：

确定评估维度：

可能性（L）：风险发生的概率，参考标准（如“极低-低-中-高-极高”，对应分值1-5分）；

严重性（S）：风险发生后造成的后果（人员伤亡、财产损失、环境影响、声誉影响等），参考标准（如“轻微-一般-严重-严重-灾难”，对应分值1-5分）；

选择评估工具：采用“风险矩阵法”（可能性×严重性=风险值），确定风险等级（低、中、高、极高）；

组织评审会议：由安全管理部门牵头，邀请技术专家、部门负责人、员工代表参与，对风险等级进行集体判定，避免主观偏差；

更新风险评估表：结合评审结果，明确各风险点的风险值、等级及当前管控措施的有效性。

步骤三：风险应对——制定针对性改善措施

目标：针对中高风险点，制定可落地的改善方案，降低风险至可接受范围。

操作要点：

选择应对策略：根据风险等级优先级，采取不同措施：

极高/高风险：必须立即采取“工程控制”（如加装防护装置、自动化隔离）、“管理控制”（如修订操作规程、增加巡检频次）或“个体防护”（如配备特种防护装备），必要时暂停相关作业；

中风险：通过“管理控制”（如员工培训、警示标识设置）降低风险，定期评估效果；

低风险：维持现有管控措施，纳入日常监控；

明确措施要素：每项措施需包含“改善目标、具体行动、责任部门/人、完成时限、所需资源（人力/物力/财力）”；

制定措施计划表：将措施分解为可执行的任务，明确里程碑节点（如“设备采购完成”“培训考核通过”）。

步骤四：措施实施——推动改善落地

目标：保证风险应对措施按计划执行，资源到位，责任到人。

操作要点：

责任分配：由安全管理部门向责任部门/人下达《风险改善任务书》，明确工作内容和要求；

过程跟踪：责任部门按计划推进实施，安全管理部门每周/每两周跟踪进度，记录执行情况（如“已完成设备安装”“培训资料编制中”）；

资源协调：对于跨部门或需额外资源的措施，由管理层协调解决（如申请采购预算、调配技术人员）；

记录存档：收集实施过程中的证据（如照片、验收报告、培训记录），保证可追溯。

步骤五：效果验证与持续改进

目标：评估措施有效性，发觉新风险，形成闭环管理。

操作要点：

验证方法：

现场检查：对照措施目标，检查现场风险是否消除（如“防护装置是否安装到位”“操作规程是否更新并公示”）；

数据分析：对比措施实施前后的指标变化（如率、隐患数量、员工安全意识评分）；

员工反馈：通过问卷、访谈知晓一线员工对措施可行性的意见；

评估结果处理：

有效：风险等级降至可接受范围，将措施纳入常态化管理（如更新操作手册、加入日常巡检清单）；

部分有效/无效：分析原因（如措施未落实、设计缺陷），重新制定改善方案，启动新一轮PDCA循环；

更新风险档案：将本次评估、改善、验证结果记录归档，形成动态更新的风险数据库。

三、配套工具模板清单

模板1：安全风险识别清单（示例）

序号

风险点描述（如“车间某区域地面湿滑”）

涉及区域/岗位

现有管控措施（如“放置‘小心地滑’警示牌”）

识别方法（现场排查/头脑风暴等）

责任人

1

配电箱