2023年上半年证券从业《证券市场基本法律法规》真题答案及解析.pdfVIP

一、单选题

1、期货交易实行（）结算制度。

A、次日负债

B、当日负债

C、当日无负债

D、次日无负债

解析：

期货交易实行当日无负债结算制度。这意味着在期货交易中，每个交易日的交易结

束后，会员的保证金账户需要进行结算，确保在当日收盘时，账户余额能够覆盖所

有的负债，不会出现次日的负债情况。因此，正确答案为C。

2、根据《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵循（）的原则。

A、公开、公平、客观

B、公允、合理、客观

C、公开、公平、公正

D、合理、合法、有效

解析：

证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的原则，这是《证券法》的基

本要求。公开原则要求信息公开，包括发行信息披露和交易信息公开；公平原则强

调所有参与者机会均等；公正原则则要求市场有一个公正的制度规则。因此，答案

为C。

3、根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙人的出资方式，错误的是（）。

A、劳务

B、货币

C、知识产权

D、实物

解析：

有限合伙人不得使用劳务作为出资方式，因此选项A错误。而有限合伙人可以使用

货币、实物、知识产权等方式进行出资，因此选项B、C、D均正确。

4、下列各项中，不属于有限责任公司监事会行使的职权是（）。

A、对董事执行公司职务的行为进行监督

B、检查公司财务

C、提议召开临时股东会会议

D、决定公司内部管理机构的设置

解析：

D项“决定公司内部管理机构的设置”不属于有限责任公司监事会行使的职权，而是

董事会的职权。监事会的职权包括：检查公司财务、对董事、高级管理人员执行公

司职务的行为进行监督、提议召开临时股东会会议等。因此，D项是正确答案。

5、下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是（）。

A、未在名称中标明“普通合伙”“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字样的，只需改正

即可，不需要承担其他法律责任

B、未在名称中标明“普通合伙”字样的，由企业登记机关限期改正，处以一定金额

的罚款

C、未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的，由企业登记机关限期改正，处以一定

金额的罚款

D、未在名称中标明“有限合伙”字样的，由企业登记机关限期改正，处以一定金额

的罚款

解析：

根据《合伙企业法》的规定，合伙企业未在名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合

伙”或“有限合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，并处以2000元以上1万元

以下的罚款。因此，选项A中的“只需改正即可，不需要承担其他法律责任”的说法

是错误的。选项B、C、D均正确描述了未标明相应字样所应承担的法律责任。

6、公司依据股东人数和股份流动性可分为（）。

A、母公司与子公司

B、国有公司和非国有公司

C、上市公司和非上市公司

D、有限责任公司和股份有限公司

解析：

公司依据股东人数和股份流动性可分为有限责任公司和股份有限公司。其他选项如

母公司与子公司、国有公司和非国有公司、上市公司和非上市公司等，是依据其他

标准对公司进行的分类。比如，母公司与子公司是依据相互之间的组织关系分类，

国有公司和非国有公司是依据公司是否有国有资本及其所占比重分类，上市公司和

非上市公司是依据股份公司之股份是否在证券交易所挂牌交易分类。

7、股份有限公司的发起人不得超过（）。

A、50人

B、30人

C、200人

D、100人

解析：

根据《公司法》的规定，设立股份有限公司的发起人数量应为2人以上200人以下，

因此本题答案为C。

8、根据《合伙企业法》，下列关于特殊的普通合伙企业的说法，错误的是（）。

A、特殊的普通合伙企业应当建立执业风险基金，办理职业保险

B、合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的

其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任

C、以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊

的普通合伙企业

D、特殊的普通合伙企业名称中应当标明“特殊普通合伙”字样

解析：

特殊的普通合伙企业责任承担方式具有特殊性，其中关于合伙人在执业活动中因故

意或者重大过失造成的合伙企业债务，责任承担方式如下：

A项：特殊的普通合伙企业应当建立执业风险基金，办理职业保险，此项说法正确

。

B项：合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，由造成债务

的合伙人承担无限责任或者无限连带责任，而非由全体合伙人承担无限连带责任。

因此，B项说法错误。

C项：以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特

殊的普通合伙企业，此项说法正确。

D项：特殊的普通合伙企业名称中应当标明特殊普通合伙字样，此项说法正确。

综上所述，本题答