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采购合同条款审核与风险控制模板工具指南

一、适用范围：企业采购合同管理场景全覆盖

本模板工具适用于各类企业（含制造业、贸易公司、服务型企业等）在采购活动中对合同条款的审核与风险控制，覆盖原材料采购、设备采购、服务外包、工程采购等多场景。特别适用于以下情形：

新供应商合作：首次合作的供应商需通过合同条款审核评估履约能力与风险；

大额采购项目：单笔采购金额超过10万元（或企业设定阈值）的合同需严格审核核心条款；

高风险品类采购：涉及特种设备、危险化学品、知识产权敏感物料的合同需重点把控法律与合规风险；

跨部门协作审核：采购部门、法务部门、财务部门、业务部门联合审核时的标准化流程指引。

二、操作流程详解：从接收归档的六步管控法

（一）第一步：合同接收与初步信息核对

操作目的：保证合同基础信息完整，避免因信息缺失导致后续审核反复。

操作内容：

合同接收登记：通过邮件、OA系统或纸质方式接收合同后，填写《采购合同接收登记表》（见表1），记录合同编号、供应商名称、合同名称、提交日期、提交人、采购品类、预估金额等基础信息，保证每份合同可追溯。

完整性核验：重点检查合同文本是否包含以下必备要素：合同双方主体信息（名称、统一社会信用代码、地址、法定代表人）、合同标的（名称、规格型号、数量）、价款金额（单价、总价、币种）、签订日期、双方盖章页（骑缝章需齐全）。若缺少关键信息，要求供应商或采购经办人在2个工作日内补充。

紧急程度标识：根据采购项目紧急性（如生产急需、停工待料等），对合同标注“加急”“常规”“非紧急”标识，优先处理加急合同审核。

常见问题处理：若合同文本存在涂改（如金额、日期关键信息涂改），需要求供应商提供书面说明并加盖公章，否则不予审核。

（二）第二步：合同主体资格审核

操作目的：验证合同签约方是否具备合法履约能力，避免与无资质、超范围经营或存在法律纠纷的主体合作。

操作内容：

供应商主体信息核验：通过“国家企业信用信息公示系统”“信用中国”等公开渠道查询供应商必威体育精装版工商信息，核对以下内容：

企业名称与合同文本是否一致（避免“李鬼”主体）；

统一社会信用代码、法定代表人信息是否准确；

经营范围是否包含本次采购标的（如采购食品需核查《食品经营许可证》，采购特种设备需核查《特种设备生产许可证》）；

是否存在经营异常、严重违法失信、股权冻结、被起诉等风险记录（高风险记录需暂停合作并上报）。

采购方主体信息确认：核对采购方企业名称、统一社会信用代码等信息与内部档案一致，保证签约主体为企业法人或其合法授权分支机构（需附《授权委托书》）。

特殊资质审核：针对行业特殊要求，如供应商需提供ISO9001质量体系认证、医疗器械注册证（如采购医疗设备）、安全生产许可证（如采购工程服务）等，需核实证书在有效期内且与采购标的匹配。

输出成果：填写《合同主体资格审核表》（见表2），明确“通过”“需补充材料”“不通过”审核结论，并由审核人*某签字确认。

（三）第三步：核心条款逐项深度审核

操作目的：拆解合同核心条款，识别法律风险、商业风险与财务风险，保证条款权责清晰、合规合理。

操作内容：按“标的-质量-价格-交付-验收-付款-违约-争议”八大模块逐项审核，具体要点

1.标的物条款审核

明确性要求：标的物名称、规格型号、技术参数、数量等需具体可识别，避免“同类产品”“优质产品”等模糊表述。例如采购钢材需明确“牌号Q235B，厚度10mm，执行标准GB/T700-2006”，而非“钢材一批”。

唯一性约束：若涉及定制化产品，需明确“技术参数以附件《技术规格书》为准”，并将附件作为合同组成部分，避免技术标准缺失导致履约争议。

2.质量标准条款审核

标准层级：优先约定国家标准（GB）、行业标准（HB）、地方标准（DB）或国际标准（ISO），若无上述标准，需明确双方约定的技术指标及验收方法（如“产品合格率≥99%”“关键功能参数见附件测试报告”）。

质保期约定：根据产品特性明确质保期起算时间（如“交付验收合格之日起”“安装调试完毕之日起”）和期限（如设备类质保期≥12个月，耗材类≥6个月），并约定质保期内免费维修、更换的条件。

3.价格条款审核

价格构成：明确单价是否含税（增值税税率多少）、是否包含运费、保险费、安装调试费等所有费用，避免后续增补费用争议。例如“单价为含税13%增值税价，包含运输至甲方指定地点的运费及卸货费”。

价格调整机制：对于长期采购合同，需约定价格调整条件（如“原材料价格波动超过±5%时，双方协商调整单价”），避免因市场剧烈波动导致履约困难。

4.交付条款审核

交付细节：明确交付时间（具体日期或期限，如“2024年12月31日前”）、交付地点（如“采购方仓库地址：市区路号”）、交付方式（供应商送货/采购方自提）、运输方式（如汽车运输）及运