证券投资顾问服务协议（客户顾问方专用）.docxVIP

证券投资顾问服务协议（客户顾问方专用）

证券投资顾问服务协议

本协议由以下双方于______年______月______日在中国大陆签订：

证券投资顾问（以下简称“顾问方”）：

名称：________________________

统一社会信用代码/注册号：________________________

住所地：________________________

联系方式：________________________

客户（以下简称“客户”）：

姓名：________________________

身份证号码：________________________

住所地：________________________

联系方式：________________________

根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券投资顾问业务管理办法》等法律法规的规定，双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，经友好协商，就客户接受顾问方提供的证券投资顾问服务事宜，达成如下协议：

第一条服务内容与形式

顾问方接受客户的委托，根据客户的风险承受能力评估结果、财务状况、投资目标等因素，遵循独立、客观、专业、审慎的原则，为客户提供证券投资建议。服务内容包括但不限于：

（一）分析客户的财务状况、投资经验及投资目标，评估客户的风险承受能力；

（二）根据客户的风险承受能力评估结果，提供相应的证券投资品种选择建议；

（三）根据客户的投资需求，提供证券投资组合构建、调整建议；

（四）就特定证券或证券市场进行分析，并向客户提出投资建议；

（五）协助客户分析其投资组合的表现，提供跟踪服务；

（六）法律法规及中国证监会规定的其他证券投资顾问服务。

顾问方可以通过面谈、电话、短信、电子邮件、互联网平台等方式为客户提供投资建议。

第二条客户的责任与配合义务

（一）客户应向顾问方提供真实、准确、完整的个人信息、财务状况、投资经验、投资目标等信息，并保证所提供信息的持续有效性。客户有义务配合顾问方进行客户适当性管理及风险评估工作。

（二）客户应充分理解并确认，顾问方提供的投资建议仅供参考，客户应根据自身独立判断做出投资决策，并自行承担由此产生的投资风险。

（三）客户应对其提供的交易指令负责，并确认其已完全理解并接受相关交易规则及风险。

（四）客户应按照约定及时支付服务费用。

第三条顾问方的权利与义务

（一）顾问方有权了解客户的真实情况，包括但不限于财务状况、投资经验、投资目标、风险承受能力等，并要求客户提供相关资料。

（二）顾问方应按照法律法规、行业规范及本协议约定，勤勉、审慎地为客户提供投资建议。

（三）顾问方提供的投资建议应基于合理的分析判断，并充分考虑客户的风险承受能力及投资目标。

（四）顾问方应向客户充分说明投资风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等。

（五）顾问方应按照规定履行信息告知义务，包括但不限于产品风险、服务收费、风险揭示等。

（六）顾问方应妥善保管客户的账户信息、个人信息及交易信息等非公开信息，并承担相应的必威体育官网网址义务。

（七）顾问方应遵循利益冲突管理原则，避免利益冲突或向客户进行充分披露。

（八）顾问方应按照约定向客户收取服务费用。

第四条费用与支付

（一）客户同意按照本协议约定向顾问方支付证券投资顾问服务费用。服务费用的具体标准及支付方式由双方另行约定，或按照顾问方公开的收费标准执行。

（二）服务费用的计算方式为：________________________。

（三）客户应于______（时间）前向顾问方支付服务费用。支付方式包括但不限于银行转账、现金等。

（四）如遇服务费用调整，顾问方应提前______日通知客户，并经客户书面确认后执行。

第五条必威体育官网网址条款

（一）双方同意对在本协议签订及履行过程中获知的对方的商业秘密、客户的个人信息、账户信息、交易信息等非公开信息承担必威体育官网网址义务。

（二）未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露该等信息，但法律法规另有规定或监管机构要求的除外。

（三）本必威体育官网网址义务不因本协议的终止而解除，持续有效。

第六条协议期限与终止

（一）本协议自双方签字或盖章之日起生效，有效期为______年，自______年______月______日起至______年______月______日止。

（二）协议期满前______日，如双方未达成续约协议，本协议自动终止。

（三）发生下列情形之一时，任何一方有权书面通知对方终止本协议：

（1）一方严重违反本协议约定，经守约方书面通知后______日内仍未纠正的；

（2）客户死亡、法人终止或发生其他法律上导致其丧失民事行为能力的情形；

（3）顾问方因违法违规行为被中国证监会等监管机构处罚，导致无法继续提供服务的；