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银行业务风险控制培训材料
目录
一、概述与重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
银行业务风险控制定义及目的．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
风险控制对于银行业务的意义与影响．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6
本次培训内容的简介及结构安排．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
二、风险识别与评估基础．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
风险类型及其识别方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13
1.1信用风险识别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
1.2市场风险识别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
1.3操作风险识别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
1.4流动性风险识别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23
风险等级划分与评估方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
2.1定量评估方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
2.2定性评估方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31
2.3综合评估流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
三、内部控制体系建立与完善．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37
内部控制环境优化措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38
1.1制度建设与流程规范．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40
1.2人员培训与激励机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43
1.3内部审计及合规管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45
风险管理部门职责与组织架构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46
2.1风险管理部门职能定位．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．47
2.2风险报告路径及决策机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．52
2.3跨部门协作与信息共享机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．55
四、业务操作风险防控策略及案例解析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．56
操作风险点识别与防范措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．58
1.1信贷业务操作风险防控．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．60
1.2金融市场业务操作风险防控．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．62
1.3国际业务操作风险防控．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．63
典型案例分析及其启示．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．64
2.1失败案例剖析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．69
2.2成功案例分享与经验总结．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．70
2.3风险防范意识培养与案例分析结合．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．72
五、信用风险管理强化措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．75
客户信用评估体系完善方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．76
1.1客户信息采集与整理规范．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．81
1.2信用评分模型优化方向．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．82
1.3客户信用等级划分标准．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．84
担保管理策略及风险控制技术．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．86
2.1担保方式选择与风险控制要点．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．87
2.2担保品管理规范及处置流程优化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．
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