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银行股权关联交易自查报告及整治进展汇报

一、自查背景与目的

为贯彻落实国家关于规范金融秩序、防范金融风险的相关政策要求，以及监管机构关于银行股权关联交易监管规定，本银行于[自查启动日期]至[自查结束日期]期间，对[自查期间，例如：过去三年]的股权关联交易情况进行了全面自查。本次自查旨在全面摸排股权关联交易现状，识别潜在风险，评估合规情况，并制定有效整治措施，确保银行股权关联交易依法合规、公允透明。

二、自查范围与方法

2.1自查范围

本次自查范围包括但不限于：

银行股东（包括最终受益人）与银行发生的股权投资、股权转让、增资扩股、减资、合并分立等交易。

银行股东或其关联方与银行签订的借款、担保、租赁、代理、咨询、服务、产品代销等各类合同或协议。

银行股东或其关联方通过其他金融机构（如信托、基金、券商等）间接持有银行股权或与银行发生交易的情况。

2.2自查方法

资料收集：全面收集整理银行历年的股东名册、股权结构报告、关联方清单、重大交易记录、会议纪要、内部审批文件等。

系统排查：利用银行内部信息系统，筛查相关交易数据。

人工核查：对重点交易、异常交易进行人工逐一核实。

访谈咨询：与相关部门、人员访谈，了解交易背景、决策过程及执行情况。

合规评估：对照《商业银行股权管理暂行办法》、《商业银行与内部人交易管理办法》等监管规定，评估交易合规性。

三、自查发现的主要情况

3.1股权关联交易总体情况

3.2主要交易类型及金额分布

交易类型

交易笔数

交易金额（元）

占比

股权转让

[数量]

[金额]

[百分比]

借款

[数量]

[金额]

[百分比]

担保

[数量]

[金额]

[百分比]

其他（如租赁、咨询等）

[数量]

[金额]

[百分比]

合计

[总笔数]

[总金额]

[100%]

3.3自查发现的主要问题

部分关联交易审批程序不完善：个别交易未严格履行内部审议程序或信息披露要求。

关联方认定不够清晰：对部分潜在关联方未及时纳入关联方清单管理。

交易定价公允性存疑：部分交易价格与非关联方同类交易相比，存在一定差异，需进一步核查定价依据。

信息披露不及时或不充分：部分关联交易未按照规定及时、准确进行信息披露。

内控措施执行不到位：关联交易内部控制流程存在漏洞，执行效果未达预期。

（问题六，如有）

四、整治措施与进展

针对自查发现的问题，本银行高度重视，立即成立专项整治工作小组，制定并落实以下整治措施：

4.1完善制度机制

修订完善《关联交易管理制度》，明确关联方认定标准、交易范围、审批权限、定价原则、信息披露等要求。

建立健全关联交易动态监测和报告机制。

4.2规范审批流程

严格执行关联交易内部审批程序，确保决策过程透明、合规。

对重大关联交易，由董事会相关委员会进行专项审议。

4.3强化定价管理

建立和完善交易定价机制，确保交易价格公允、合理，并具有可解释性。

对历史交易价格进行复核，必要时进行调整。

4.4加强信息披露

按照监管要求，及时、准确、完整地披露关联交易信息。

规范信息披露的内容、格式和发布渠道。

4.5完善内控体系

优化关联交易内部控制流程，明确各环节职责，加强监督检查。

利用信息系统手段，提升关联交易管理效率和风险防控能力。

4.6整治进展情况

制度修订完成情况：关联交易管理制度已于[完成日期]正式发布实施。

系统升级完成情况：关联方管理系统已完成升级，新的认定标准和审批流程已嵌入系统[完成日期]。

历史问题整改情况：

已完成对[数量]笔定价存疑交易的复核，其中[数量]笔交易价格已按公允原则进行调整。

已完成对[数量]笔审批程序不完善交易的补办手续。

已完成对[数量]家未及时纳入关联方清单的关联方进行补充登记。

人员培训情况：已完成对[数量]名相关人员的制度培训。

（其他进展，如有）

五、结论与下一步计划

5.1结论

通过本次自查，本银行全面了解了股权关联交易现状及存在的问题，并采取了针对性的整治措施。目前，各项整治工作正按计划有序推进，制度机制不断完善，内控管理持续加强，风险防控能力得到提升。下一步，本银行将持续巩固整治成果，建立健全长效机制，确保股权关联交易合规、规范、透明运行。

5.2下一步计划

持续监控：加强对存量及新增股权关联交易的持续监控和风险评估。

定期评估：定期对关联交易管理制度和执行情况进行评估和优化。

技术升级：进一步利用金融科技手段，提升关联交易管理的智能化水平。

合规文化建设：加强全员合规意识教育，营造良好的合规文化氛围。

六、附件清单（如有）

[银行名称]

[报告日期]

银行股权关联交易自查报告及整治进展汇报（1）

一、自查背景及目的

为贯彻落实国家金融监督管理总局关于加强银行业金融机构关联交易管理的相关要求，防范银行股