2025年特许金融分析师关联方交易与利益冲突管理专题试卷及解析.docxVIP

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2025年特许金融分析师关联方交易与利益冲突管理专题试卷及解析

第一部分：单项选择题（共10题，每题2分）

1、根据CFA道德准则，当投资专业人士发现其所在公司与关联方进行交易时，最优先的步骤是什么？

A、立即向监管机构报告

B、评估交易是否公平且符合客户最佳利益

C、在公开市场披露交易细节

D、拒绝参与任何关联方交易

【答案】B

【解析】正确答案是B。根据CFA道德准则，关联方交易的核心是公平性和客户利益优先原则。投资专业人士首先需要评估交易的公平性和对客户的影响。A选项过于激进，只有在确认违规后才需报告；C选项披露是后续步骤；

妙笔如花

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