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设备设施风险分级管控清单

一、清单编制目的与意义

设备设施是企业生产运营的基石，其安全稳定运行直接关系到生产效率、产品质量乃至员工生命安全与企业财产安全。编制并有效执行《设备设施风险分级管控清单》（以下简称“清单”），旨在系统识别设备设施在全生命周期内可能存在的安全风险，科学评估风险等级，并针对不同等级风险采取差异化的管控措施，从而实现风险的超前预防、精准管控，最大限度降低事故发生的可能性及其造成的损失，为企业安全生产形势的持续稳定向好提供坚实保障。

二、风险分级管控范围与对象

本清单适用于企业内所有生产设备、动力设备、特种设备、公用工程设施、存储设施、运输设备以及与生产运营直接相关的辅助设备设施。具体包括但不限于：

1.生产加工设备：各类机床、生产线、装配设备、成型设备等。

2.动力能源设备：锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、压缩机、发电机、变配电设备、燃气/蒸汽供应设备等。

3.特种设备：电梯、起重机械、场（厂）内专用机动车辆、游乐设施（如适用）等。

4.储运设备设施：各类储罐、仓库、输送机械、叉车、行车等。

5.环保与消防设备设施：废气/废水处理装置、通风除尘系统、消防栓、灭火器、火灾报警系统、应急照明等。

6.仪器仪表与自动化控制设备：各类传感器、变送器、控制柜、DCS/PLC系统等。

7.其他辅助设备设施：如通风、空调、给排水系统中对生产安全有影响的关键设备。

三、风险等级评估标准

风险等级评估主要依据“可能性（L）”和“后果严重性（S）”两个维度进行综合判定。

1.可能性（L）：指设备设施发生故障或失效，导致事故或不良事件发生的难易程度。可结合历史数据、设备状况、维护水平、操作规范性等因素进行评估，通常分为“极可能发生”、“可能发生”、“偶尔发生”、“不太可能发生”、“极不可能发生”等档次。

2.后果严重性（S）：指一旦发生事故或不良事件，可能造成的人员伤害、财产损失、环境影响及对企业声誉和生产经营的影响程度。通常分为“灾难性”、“严重”、“较严重”、“一般”、“轻微”等档次。

通过将可能性与后果严重性进行矩阵组合（例如L×S），将设备设施风险等级划分为以下四级：

*重大风险（A级）：可能导致群死群伤、重大财产损失、严重环境污染或对企业造成颠覆性影响的风险。

*较大风险（B级）：可能导致个别人员重伤或死亡、较大财产损失、一定环境影响或对企业生产经营造成较大影响的风险。

*一般风险（C级）：可能导致人员轻伤、一般财产损失、轻微环境影响或对企业生产经营造成一定影响的风险。

*低风险（D级）：可能导致人员微伤、微量财产损失或几乎不造成环境影响及生产经营影响的风险。

四、风险分级管控策略

针对不同等级的风险，应采取差异化的管控策略和措施，确保资源投入的有效性和管控的精准性。

1.重大风险（A级）管控：

*管控原则：立即停产整改（如适用），优先解决，确保风险降至可接受范围。

*管控措施：

*成立专项小组，制定并实施严格的风险控制方案和应急预案。

*采用本质安全设计，进行技术改造或更新设备。

*实施最严格的作业许可制度和监护制度。

*增加检查频次，实施实时监控或在线监测。

*强化员工培训，确保人人掌握应急处置措施。

*风险管控措施落实情况需经企业主要负责人审批。

2.较大风险（B级）管控：

*管控原则：制定专项管控方案，限期整改，降低风险等级。

*管控措施：

*明确责任部门和责任人，制定并落实改进措施。

*完善安全操作规程，加强操作技能培训和过程监督。

*定期进行专项检查和预防性维护保养。

*配置必要的防护设施和应急器材。

*风险管控措施落实情况需经企业分管负责人审批。

3.一般风险（C级）管控：

*管控原则：常规管控，保持现有管控措施的有效性，持续关注风险变化。

*管控措施：

*纳入日常设备维护保养计划和定期检查范围。

*严格执行岗位操作规程和安全管理制度。

*对操作人员进行常规安全培训和教育。

*发现隐患及时整改，记录存档。

*风险管控措施由部门负责人组织落实和检查。

4.低风险（D级）管控：

*管控原则：风险可接受，保持警惕，通过常态化管理确保风险在可控范围内。

*管控措施：

*纳入日常管理，执行常规的清洁、点检。

*通过岗位责任制落实到人。

*鼓励员工参与风险辨识和隐患报告。

*无需额外的专项管控措施，但需关注其是否会与其他风险叠加升级。

五、设备设施风险分级管控清单核心内容（示例框架）

序号

设备设施名称/编号

所在区域

潜在主要风险点描述(如：机械伤害、触电、火灾、爆炸、