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企业事情紧急预案修订手册

第一章总则

1.1修订目的

为规范企业紧急预案的系统性修订，保证预案的科学性、适用性与可操作性，有效应对各类突发“事情”（指可能对企业运营、人员、资产、声誉造成紧急影响的内部或外部事件，如供应链中断、核心人员流失、系统故障、政策突变等），最大限度降低事件损失，保障企业持续稳定发展，特制定本手册。

1.2适用范围

本手册适用于企业各部门、各分支机构的紧急预案修订工作，涵盖以下场景：

运营中断类：关键供应商断供、生产设备重大故障、物流瘫痪等；

人员管理类：核心团队集体离职、公共卫生事件（如疫情）、员工安全等；

信息安全类：数据泄露、网络攻击、核心系统瘫痪等；

外部环境类：政策法规突变、自然灾害（如洪水、地震）、行业危机传导等；

其他类：重大负面舆情、合作方违约、知识产权纠纷等。

1.3修订原则

风险导向原则：基于企业实际业务流程与风险暴露点，优先覆盖高概率、高影响事件，避免“泛预案化”。

动态适配原则：结合企业战略调整、业务扩张、外部环境变化（如新技术应用、监管政策更新），每6-12个月触发一次系统性修订，重大变化时即时修订。

全员参与原则：预案修订需吸纳一线操作人员、部门负责人、法务、风控、IT等多方意见，保证“接地气”可执行。

闭环管理原则：从“调研-起草-评审-实施-复盘”形成全流程闭环，建立“修订-执行-反馈-优化”的动态机制。

第二章修订组织与职责

2.1预案修订领导小组

组成：由企业总经理任组长，分管运营、人力、风控的副总任副组长，各部门负责人、法务总监、IT总监为核心成员。

职责：

审批预案修订总体方案与资源预算；

协调跨部门资源冲突（如优先级排序、人员调配）；

终审修订后的预案并签发；

对重大修订事项（如新增高风险场景、调整核心响应流程）决策。

2.2预案修订执行工作组

组成：由风控部牵头，各业务部门抽调1-2名骨干（熟悉业务流程与痛点），外加外部专家（可选，如应急管理顾问、法律顾问）。

职责：

制定详细修订计划（时间节点、任务分工、输出物清单）；

开展风险调研与预案现状评估（详见第三章）；

起草预案修订稿，明确各场景的“触发条件-责任主体-处置步骤-资源保障”；

组织内部评审与修订，形成终稿报领导小组审批。

2.3审核评估组

组成：由内控部、审计部、合规部负责人组成，独立于执行工作组。

职责：

审核修订流程的合规性（是否符合企业制度、法律法规要求）；

评估预案内容的可行性（如资源是否可调配、步骤是否清晰无歧义）；

检查预案与现有管理体系（如ISO、内控体系）的衔接性；

出具《预案审核报告》，明确“通过”“修改后通过”“不通过”及具体意见。

2.4各部门职责

业务部门：提供本部门业务流程中的风险点、历史事件案例、资源需求（如应急联系人、备用供应商名单）；

人力资源部：负责人员应急调配机制、核心岗位备份计划、员工应急培训方案；

IT部：提供系统故障应急技术方案、数据备份与恢复流程、网络安全防护措施；

行政部：负责应急物资管理（如备用设备、医疗用品）、外部协调资源（如行业协会联系方式）；

法务部：审核预案中的法律合规性（如合同条款、信息披露义务）、纠纷处置法律路径。

第三章修订流程与步骤

3.1准备阶段（1-2周）

3.1.1明确修订触发条件

根据企业实际情况，建立“定期修订+即时修订”双轨机制：

定期修订：每年Q3启动全面修订（结合年度战略复盘、外部环境扫描）；

即时修订：发生以下情况时，15个工作日内启动修订：

（1）企业发生重大组织架构调整（如部门合并、业务拆分）；

（2）新增业务板块或重大技术变革（如上线新系统、引入新供应商）；

（3）外部发生重大事件（如行业监管政策突变、同类企业危机事件）；

（4）现有预案在实际执行中暴露重大缺陷（如响应超时、资源不足）。

3.1.2制定修订计划

执行工作组需输出《预案修订计划书》，明确：

时间节点：各阶段起止时间（如调研评估：第1-2周；方案起草：第3-4周）；

任务分工：责任人、参与部门、输出物（如《风险清单》《预案初稿》）；

资源保障：预算（如外部专家咨询费、培训费用）、工具支持（如风险分析软件、文档管理系统）。

3.1.3召开启动会

由领导小组组长召开修订启动会，参会人员包括修订小组成员、各部门负责人，内容：

宣布修订目标与原则；

解读《预案修订计划书》，明确各部门职责；

强调修订重要性，要求各部门全力配合。

3.2调研评估阶段（2-3周）

3.2.1风险识别与分级

方法：采用“风险矩阵分析法”（可能性×影响程度）+“业务流程梳理”，识别紧急事件风险点。

步骤1：收集历史数据。整理近3年企业发生的紧急事件记录（如供应商断供2次、系统瘫痪1次），通过《历史事件分析表》（见表1）提炼高频风险。

表1历史紧急事件分