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证券与法务风控板块交易规则及流程知识测试卷.docx

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    证券与法务风控板块交易规则及流程知识测试试卷

    本测试包含三套试卷，题目均出自2024年海峡股份流程知识竞赛题库，每位员工可重复答题练习。法务部负责统计测试成绩和答题次数，将其纳入公司工作流程学习效果评估，并作为公司参赛人员选拔的依据。

    1法务风控板块匹配题（单选）请选出以下《合同审批流程》步骤中缺失的部分:1.起草2.审核3.____4.审核5.审批6.签订7.归档[单选题]*

    A.拟办

    B.流转

    C.编制

    D.A和B(正确答案)

    2法务风控板块匹配题（单选）作为部门/单位合规管理员，当发生了应当报送的重大经营风险事件，报送对象正确的是?[单选题]*

    A.部门/单位负责人

    B.本部证券

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