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3月《证券发行与承销》真题及解析

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.在证券发行中，主承销商的职责不包括以下哪项？()

A.组织证券发行

B.协调发行人与投资者关系

C.负责证券发行后的信息披露

D.确保发行价格合理

2.以下哪项不是证券发行过程中的发行价格确定方式？()

A.竞价发行

B.指数发行

C.价格区间发行

D.询价发行

3.首次公开发行股票（IPO）的发行对象不包括以下哪项？()

A.公众投资者

B.机构投资者

C.公司内部员工

D.政府部门

4.在证券承销过程中，以下哪项不是承销团成员的义务？()

A.按照承销协议约定进行证券发行

B.确保证券发行价格合理

C.向投资者提供证券发行信息

D.负责证券发行后的信息披露

5.在证券发行过程中，发行人信息披露的最低要求是？()

A.公开发行说明书

B.定期报告

C.季度报告

D.临时报告

6.以下哪项不是证券发行过程中的发行失败情形？()

A.发行人未达到发行最低标准

B.投资者认购不足

C.证券发行价格过高

D.证券发行时间过长

7.在证券承销过程中，以下哪项不是证券销售人员的职责？()

A.向投资者介绍证券发行情况

B.协助投资者完成认购手续

C.负责证券发行后的信息披露

D.确保证券发行价格合理

8.在证券发行过程中，以下哪项不是发行人应当披露的信息？()

A.发行人基本情况

B.证券发行价格

C.发行人财务状况

D.投资者认购情况

9.以下哪项不是证券发行过程中的发行失败后果？()

A.发行人承担违约责任

B.承销商承担违约责任

C.投资者承担损失

D.证券发行终止

10.在证券发行过程中，以下哪项不是发行人信息披露的及时性要求？()

A.在发行前披露所有信息

B.在发行过程中及时更新信息

C.在发行后持续披露信息

D.在发行前披露部分信息

二、多选题(共5题)

11.证券发行过程中的信息披露应当遵循以下哪些原则？()

A.公平性原则

B.及时性原则

C.完整性原则

D.重要性原则

12.证券发行过程中，主承销商的职责包括以下哪些方面？()

A.组织证券发行

B.协调发行人与投资者关系

C.负责证券发行后的信息披露

D.确保发行价格合理

13.以下哪些属于证券发行过程中的发行失败情形？()

A.发行人未达到发行最低标准

B.投资者认购不足

C.证券发行价格过高

D.证券发行时间过长

14.证券承销过程中，承销团成员的义务包括哪些？()

A.按照承销协议约定进行证券发行

B.确保证券发行价格合理

C.向投资者提供证券发行信息

D.负责证券发行后的信息披露

15.证券发行过程中，发行人应当披露的信息包括哪些？()

A.发行人基本情况

B.证券发行价格

C.发行人财务状况

D.投资者认购情况

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票（IPO）是指公司首次在证券市场发行股票，通常通过__发行方式进行。

17.在证券发行过程中，发行人应当披露的文件中最重要的是__。

18.证券发行过程中的发行价格确定方式主要有__、价格区间发行和询价发行等。

19.证券承销团由主承销商和__组成，共同承担证券发行的风险。

20.证券发行过程中的信息披露应当遵循__原则，确保所有投资者获取相同信息。

四、判断题(共5题)

21.证券发行中的主承销商负责确定最终的发行价格。()

A.正确B.错误

22.证券发行过程中的信息披露只需在发行前进行一次。()

A.正确B.错误

23.证券承销团中，副承销商的职责与主承销商相同。()

A.正确B.错误

24.证券发行失败时，发行人无需承担任何责任。()

A.正确B.错误

25.证券发行过程中的信息披露，投资者有权要求发行人提供比规定更详细的信息。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：证券发行过程中的承销方式有哪些？

27.问：什么是询价制度？它在证券发行中起什么作用？

28.问：证券发行过程中的信息披露应当遵循哪些原则？

29.问：证券发行失败的原因有哪些？

30.问：证券承销团在证券发行中扮演什么角色？

3月《证券发行与承销》真题及解析

一、单选题(共10题)