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【证券从业考试】证券市场法律法规考点(新)54

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于证券发行的基本原则？()

A.公开原则

B.公平原则

C.必威体育官网网址原则

D.公正原则

2.证券公司从事证券自营业务的净资本不得低于多少元？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

3.投资者保护基金的管理办法由哪个机构负责制定？()

A.中国证监会

B.国家发展改革委

C.财政部

D.中国人民银行

4.证券公司的自营业务账户与自营业务资金账户应当分开设置，下列哪项说法错误？()

A.自营业务账户用于自营业务的证券买卖和资金清算

B.自营业务资金账户用于存放自营业务资金

C.自营业务账户与自营业务资金账户可以合并设置

D.自营业务资金账户不得存放非自营业务资金

5.下列哪项不属于证券公司债券发行的条件？()

A.证券公司具有健全的治理结构

B.证券公司最近1年净资产不低于10亿元

C.证券公司最近1年净利润不低于5亿元

D.证券公司最近3年没有重大违法违规行为

6.证券投资者保护基金公司的主要职责是什么？()

A.监督管理证券市场

B.管理证券投资者保护基金

C.维护投资者合法权益

D.承担证券公司风险处置

7.证券公司从事证券经纪业务的最低注册资本是多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

8.证券公司从事证券投资咨询业务的，其注册资本最低是多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

9.证券公司从事证券承销与保荐业务的，其注册资本最低是多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

10.证券公司从事证券自营业务的，其注册资本最低是多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

二、多选题(共5题)

11.证券发行与承销业务中，下列哪些行为违反了公平原则？()

A.优先安排关系户的申购

B.公开公平地对待所有投资者

C.事先承诺配售数量

D.严格按照发行价格进行配售

12.证券公司从事证券自营业务时，以下哪些规定是必须遵守的？()

A.证券自营业务必须以公司名义进行

B.证券自营资金不得用于他人用途

C.证券自营业务不得进行利益输送

D.证券自营业务可以与证券经纪业务合并进行

13.证券公司从事证券投资咨询业务时，以下哪些行为是合法的？()

A.提供证券投资分析报告

B.接受客户委托买卖证券

C.提供证券投资咨询服务

D.为客户推荐证券交易软件

14.以下哪些属于证券公司债券发行的条件？()

A.证券公司具有健全的治理结构

B.证券公司最近1年净资产不低于10亿元

C.证券公司最近3年连续盈利

D.证券公司最近1年净利润不低于5亿元

15.证券投资者保护基金的主要用途包括哪些？()

A.支付因证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管等情形而发生的投资者债务

B.支付证券公司因违法违规经营而导致的投资者损失

C.支付证券公司因管理不善而导致的投资者损失

D.支付证券公司因市场波动而导致的投资者损失

三、填空题(共5题)

16.证券发行市场中，证券公司作为承销商，主要负责向投资者销售证券，这一过程称为______。

17.根据《证券法》，证券公司的注册资本最低限额为人民币______元。

18.证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为自己买卖证券的行为，其投资风险由______承担。

19.证券公司从事证券经纪业务，应当具备______资格，并取得中国证监会授予的______。

20.证券公司应当建立健全投资者适当性管理制度，向投资者销售证券时，应当符合投资者______，不得误导投资者购买与其风险承受能力不匹配的证券。

四、判断题(共5题)

21.证券公司在进行证券自营业务时，可以自行决定资金的使用方向。()

A.正确B.错误

22.证券公司从事证券经纪业务时，必须将其客户的资金与公司的自有资金分开管理。()

A.正确B.错误

23.证券公司在发行证券时，可以不进行投资者适当性管理。()

A.正确B.错误

24.证券投资者保护基金是由证券公司缴纳的资金构成的。()

A.正确B.错误

25.证券公司从事证券投资咨询业务