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营业部大堂经理法律法规考试题库

单选题（共10题，每题2分）

1.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券经纪业务，不得在营业场所内进行的行为是？

A.向客户提供投资咨询服务

B.诱导客户进行不必要的证券交易

C.介绍符合条件的证券公司营业部

D.宣传指定的融资融券服务

2.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司为客户开立信用证券账户，应当要求客户提供什么材料？

A.本人身份证和信用证明文件

B.本人身份证和银行卡信息

C.本人护照和居住证明

D.本人身份证和收入证明

3.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事融资融券业务，其客户信用风险控制指标不得低于什么水平？

A.10%

B.20%

C.50%

D.100%

4.《中华人民共和国反洗钱法》规定，证券公司未按照规定履行客户身份识别义务的，将被处以什么处罚？

A.警告，并处10万元以下罚款

B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

C.暂停相关业务，并处50万元以下罚款

D.吊销业务许可证，并处100万元以下罚款

5.根据《证券公司投资者适当性管理办法》，证券公司向客户提供证券投资咨询服务时，应当遵循什么原则？

A.利益冲突优先原则

B.收入最大化原则

C.投资者适当性原则

D.自由选择原则

6.《中华人民共和国公司法》规定，公司董事、监事、高级管理人员的忠实义务和勤勉义务的主要内容是什么？

A.不得利用职务之便谋取不正当利益

B.不得侵占公司财产

C.应当对公司事务进行忠实和勤勉管理

D.以上都是

7.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司净资本与负债的比例不得低于什么水平？

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

8.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司及其从业人员在证券交易活动中不得从事的行为是？

A.提供投资咨询服务

B.代理客户买卖证券

C.利用内幕信息获取利益

D.宣传证券投资知识

9.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务，其资产管理产品的投资范围有哪些限制？

A.不得投资于股票

B.不得投资于债券

C.不得投资于期货

D.不得投资于非标准化债权资产

10.《中华人民共和国公司法》规定，公司董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以请求人民法院撤销决议的情形是？

A.股东会会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程

B.股东会会议内容违反法律、行政法规或者公司章程

C.股东会会议决议内容违反法律、行政法规或者公司章程

D.以上都是

多选题（共5题，每题3分）

1.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券经纪业务，应当向客户提供哪些服务？

A.证券交易信息查询

B.证券投资咨询服务

C.证券交易委托

D.证券账户管理

2.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司从事融资融券业务，应当向客户提供哪些风险揭示？

A.融资融券交易的风险

B.融资融券业务的规则

C.融资融券业务的流程

D.融资融券业务的费用

3.根据《证券公司投资者适当性管理办法》，证券公司向客户提供证券投资咨询服务时，应当考虑哪些因素？

A.客户的风险承受能力

B.客户的投资经验

C.客户的投资目标

D.客户的投资期限

4.《中华人民共和国公司法》规定，公司董事、监事、高级管理人员的忠实义务和勤勉义务的主要内容有哪些？

A.不得利用职务之便谋取不正当利益

B.不得侵占公司财产

C.应当对公司事务进行忠实和勤勉管理

D.应当及时向股东报告公司经营情况

5.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司风险控制指标有哪些？

A.净资本

B.净资本与负债的比例

C.净资本与净资产的比例

D.风险覆盖率

判断题（共10题，每题1分）

1.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券经纪业务，可以自行决定免除客户的交易结算资金安全存管义务。（×）

2.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司及其从业人员在证券交易活动中不得利用内幕信息获取利益。（√）

3.根据《证券公司投资者适当性管理办法》，证券公司向客户提供证券投资咨询服务时，可以不考虑客户的风险承受能力。（×）

4.《中华人民共和国公司法》规定，公司董事、监事、高级管理人员应当对公司事务进行忠实和勤勉管理。（√）

5.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司净资本与负债的比例不得低于10%。（√）

6.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司及其从业人员在证券交易活动中可以私下约定交易价格。（×）

7.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务，可以不进行